上海
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蓝鲸新闻2月11日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，剑指国富期货有限公司。
决定书显示，国富期货有限公司存在以下违规事实：
一是公司居间人管理不当，反映出公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷。
二是公司武汉分公司在人员招录环节不够审慎，反映出公司对分支机构风险管理不到位，内部控制存在缺陷。
三是公司资管部门人员存在参与公司自营业务及经纪业务的情形，反映出公司未采取有效措施，保证公司资管业务与其他业务相隔离。
以上行为违反了《期货公司监督管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定。中国证券监督管理委员会上海监管局现决定对国富期货采取出具警示函的监督管理措施。
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