监管罚单频发直指董秘空缺乱象，鹏欣资源寻觅4年还没招到

近日，沪深交易所发出三张罚单，违规事项均涉及上市公司董秘长期空缺。其中，鹏欣资源董秘已空缺超过4年。A股市场上，80余家上市公司正由董事或其他高管代行董秘职务，代班时间超过一年的比较少见。

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上市公司长期未聘任董秘，上交所一日下发两张罚单

2026年2月3日，上交所对鹏欣资源（600490.SH）、*ST岩石（600696.SH）及有关责任人予以监管警示，违规事项均为公司未依规及时聘任董秘。

具体而言，2022年1月，鹏欣资源收到时任董秘储越江的辞职报告，储越江辞去公司董秘职务，继续担任公司常务副总经理职务。鹏欣资源表示，公司董事会将按照相关规定尽快完成董秘的选聘工作。

截至目前，公司董秘之位空缺超过4年，鹏欣资源迟迟未完成董秘的选聘工作。其间由公司时任董事长王晋定、王健先后代行董秘职责。

*ST岩石的董秘一职也已空缺约一年半。

2024年6月，*ST岩石时任董秘胥驰骋递交辞职报告，辞任公司董秘职务，辞职后不再担任公司任何职务。随后，时任董事长韩啸代行董秘职责。

同年9月，*ST岩石发布公告表示，公司实控人韩啸已被采取刑事强制措施，暂时无法履行董事长、总经理及董秘的职责，暂由公司副董事长陈琪代为履行董事长及董秘职责。

2025年5月，陈琪申请辞去副董事长职务，10月又申请辞去公司董事职务，不再代行董事长及董秘职务，仍在公司工作。2025年12月，*ST岩石召开董事会，同意选举朱诺为副董事长，代行公司董事长及董秘职责。

值得注意的是，监管措施决定书显示，此前上交所曾向鹏欣资源、*ST岩石发出规范运作建议书，督促公司依规及时聘任董秘。但截至罚单下达，两家公司仍未完成董秘的聘任工作。

上交所认为，鹏欣资源时任董事长王晋定、王健为公司主要负责人，*ST岩石时任副董事长陈琪、朱诺代行公司董事长职责，为公司主要负责人，四人未能勤勉尽责，及时推进选聘公司董秘相关工作，对公司的违规行为负有责任。

因此，上交所对鹏欣资源及王健、王晋定，*ST岩石及陈琪、朱诺予以监管警示。

除了鹏欣资源、*ST岩石外，2026年1月23日，深交所曾向万年青（000789.SZ）及相关责任人下发监管函。

根据我们当时发表的《工学出身副总长期主管会计，万年青连收罚单，年报还有这些问题》，万年青的违规行为之一为公司董秘长期空缺，自2023年1月至监管函下达日，公司董秘的职责由副总经理代行。

多家公司长期无董秘，有“代班”董秘面临市场禁入

根据Choice金融终端的统计数据，除了已聘任的董秘暂未取得《董秘资格证书》，由该董秘或其他董事、高管代行董秘职责的公司外，目前A股约有86家上市公司由董事或其他高管代行董秘职务。

与万年青类似，ST中迪（000609.SZ）、ST迪威迅（300167.SZ）的董秘之位自2023年开始空缺，由董事代行董秘职责。

2023年7月，刘丹递交书面辞职报告，辞去ST迪威迅副总经理、董秘职务，仍在公司担任其他非管理职务。公司时任副董事长季刚代为行使董秘职责。此外，季刚还代行财务总监职责。

2025年11月，ST迪威迅董事会完成换届，季刚不再担任公司董事、副董事长。不过，ST迪威迅至今仍未宣布聘任董秘、财务总监，仍然由季刚代行董秘、财务总监职责。

2023年4月，衡晓英辞去ST中迪董秘职务，辞职后不再担任公司任何职务。公司董事长吴珺代行董秘职责。

2025年8月，ST中迪召开董事会，指定吴珺代行董秘职责，聘请刘国长担任证券事务代表。公告显示，刘国长具备董秘资格证书。目前，ST中迪尚未完成董秘的聘任工作。

此外，还有多家上市公司自2024年至今由董事代行董秘职责，包括新亚制程（002388.SZ）、ST百灵（002424.SZ）、*ST东易（002713.SZ）、ST赛为（300044.SZ）、苏大维格（300331.SZ）、蓝海华腾（300484.SZ）、深水海纳（300961.SZ）等。其中，有的代班董秘面临市场禁入，有的公司实控人已发生变更。

例如，ST百灵2024年9月公告称，时任总经理、董事、董秘牛民辞去公司董秘职务，继续担任总经理、董事及董事会委员会委员。公司副总经理、董事陈培代为履行董秘职责。

同年12月，ST百灵发布公告表示，陈培代行董秘职责已满三个月。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司董秘空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董秘职责，并在六个月内完成董秘的聘任工作。因此，公司董事长姜伟代行董秘职责。

可见，ST百灵应当在2025年6月前完成董秘聘任工作，但至今仍未完成。

此外，2025年12月，贵州证监局向ST百灵及相关责任人下发了行政处罚事先告知书。此前，我们曾发表文章《千万级罚单！这家公司又被ST，造假四年却收三年无保留审计意见》详细报道相关事项。

姜伟、牛民知悉公司销售费用核算存在问题，放任公司财务造假违法违规行为发生，陈培在列席公司2024年第三次审计委员会会议后知悉公司销售费用核算存在问题，未采取有效措施阻止公司财务造假，贵州证监局拟对姜伟、牛民、陈培分别罚款500万元、350万元、60万元。

此外，由于姜伟违法情节较为严重，贵州证监局拟对其采取10年证券市场禁入措施，自处罚决定宣布之日起，姜伟将不得担任ST百灵及其他证券发行人的董监高。

2024年12月，*ST东易（002713.SZ）公告了管哲辞去公司副总经理、董秘职务的信息，辞任后管哲仍在公司工作。公司董事长陈辉代为履行董秘职责。

其间，*ST东易实施了重整计划，公司原实控人陈辉及其一致行动人、公司原控股股东天津东易天正投资有限公司（以下简称：东易天正）的合计持股比例下滑至7.72%，重整投资人北京华著科技有限公司（以下简称：华著科技）的持股比例上升至15.77%。同时，陈辉、东易天正承诺放弃持有的*ST东易股权对应的表决权。

*ST东易的控股股东由东易天正变更为华著科技，实控人由陈辉变更为张建华。目前，陈辉仍担任公司董事长，并代行董秘职责。