瞭望 | 风险前置备案 轻装干事成事

　　事前风险备案机制明确，提交申请时须包含风险防范处置预案

　　对是否同意备案细化设定动机态度、客观条件、程序方法、性质情节、后果影响、挽损情况“六个看”评判标准

　　抓住现实情况与现行规则的矛盾点前置备案风险，正是解决看似“有据可依”实则慢作为、不作为问题的关键

　　文 |《瞭望》新闻周刊记者 吴涛 钟焯

　　24.78亩村集体征地留用地在国务院大督查中列入“闲置土地专项处置清单”，但因存在历史遗留问题、招商长期达不成一致，处置期限只剩一个月时，仍无实质进展。广东省广州市番禺区石碁镇干部曾为下辖海傍村的一块闲置地处置倍感压力。

　　“当时有三种选择：一是村里立即动工开发，但并不具备条件；二是由政府收储开发建设，但需同步完成‘四议两公开’和签订收储协议，流程上时间来不及；三是整改到期后土地无偿收回，但村民利益可能受损。”石碁镇党委书记徐瑶说，那时压力很大。

　　随着我国经济社会快速发展，实践中出现了一些尚未被现有政策法规所覆盖而又亟需解决的新问题，需要建立支持基层勇于创新、大胆探索的相关保护机制，既确保依法依规办事，又能推动实际问题得到解决。

　　“事前风险备案给了我们关键支持。”徐瑶介绍，石碁镇就选择第二种方案向番禺区纪委监委申请事前风险备案，获批后，迅速集中精力与村集体进行多轮沟通协商，在限期内签订土地收储协议，取得了解决问题的最好效果。

　　近年来，广东广州等地探索建立能落地、易操作的容错纠错机制，广州市番禺区2022年实行事前风险备案，当干部确需采取非常规举措时，可由相关单位研判风险隐患、制定可行的防范措施后，向纪检监察机关申请事前备案。

　　截至目前，当地纪委监委已同意17份事前风险备案申请，同步提出风险防范与纠错建议45条，以清单化、标准化方式细化“三个区分开来”的具体情形，将容错甄别提到决策环节之前，对备案事项实行全流程管理，激发了基层党员干部面对具体问题时敢于担当、攻坚克难的积极性、主动性、创造性。

　　将“三个区分开来”落到机制上

　　落实“三个区分开来”，要靠规范的机制设计。《瞭望》新闻周刊记者采访了解到，番禺区探索的事前风险备案机制，形成“风险申报—研判备案—随线监督—容错评估”闭环，推动容错纠错从事后认定向事前备案延伸。

　　对照清单、带着预案申报。番禺区委常委、纪委书记、监委主任张恩铭介绍，当地围绕党中央重大决策部署贯彻落实、省市重大项目建设推进、招商引资、监管执法等10个方面事项建立容错“正面清单”，列出适用情形，给干部提供清晰指引。记者看到，适用情形的第一项就是“在落实重大部署、重点工作时，受进度紧、标准高和验收严等因素影响，需打破常规、突破流程、大胆履职的情形”。

　　备案不是一备了之，而是预判化解、有备无患。事前风险备案机制明确，提交申请时须包含风险防范处置预案。例如，石碁镇提交海傍村闲置地处置风险备案时，对存在风险提出了防范措施：明确收储方式，确保土地收储进展公开透明并强化引导；如果“四议两公开”未通过的处置预案，等等。

　　细化环节、标准进行研判。认定备案是否符合标准，是政治性、政策性、技术性很强的环节，也是事前风险备案机制能否服众的关键。番禺区监委委员、党风政风监督室主任夏瑶瑶介绍，事前风险备案机制建立“同级党委集体研究、分管区领导签字把关、纪检监察机构分级受理、相关部门会商研判”的“四环节”审核机制，对是否同意备案细化设定动机态度、客观条件、程序方法、性质情节、后果影响、挽损情况“六个看”评判标准。

　　“以海傍村闲置地处置为例，采用两个程序同步进行的方案，动机是在政策范围内最大限度维护村集体和村民利益，属于因客观条件限制才‘破例’，并非故意绕开程序。从结果来看，可避免留用地无偿收回后引发不稳定因素。据此，纪委监委综合评判，同意备案申请。”夏瑶瑶说。

　　随件、随线全程管理。随件，即信访和案管部门在安排相关部门承办涉备案事项的信访举报与问题线索时，同步将备案材料移送给承办部门；随线，即派驻（出）机构对备案事项落实情况全过程跟踪监督，及时纠偏纠错。

　　张恩铭表示，通过随件随线管理，纪检监察机关在理清事项缘由、发展脉络的基础上，依规依纪依法对已备案事项涉及的相关责任人从轻、减轻或免责处理，做到不枉不纵。为使备案与容错衔接更科学，这项机制还将容错与否的认定节点调整至追责问责阶段，避免有关事项未经审查调查阶段就作出结论。

　　为干部干事轻装减负

　　风险备案前置，核心是解决干部的思想包袱，主动将容错研判甄别提到决策环节之前。受访基层干部说，事前风险备案的实施，关键在于抓住实践与规则的矛盾点发力，区分探索试验和违规操作之别，精准为需要备案的事项、勇于担当的干部提供研判和容错支持。

　　抓实践与规则的矛盾点发力。记者了解到，番禺区已备案的事项还涉及招商引资中突破区相关产业政策的个别规定、重大工程建设中突破常规流程加快进度等，多数是在基层实践需要和现有规则设定的矛盾点上为干部提供容错支持。

　　钟村街道祈福新邨的两座自建污水处理厂，日常处理小区30多万居民产生的生活污水。2019年6月，第二污水厂出现超标排放行为，番禺区水务局依据相关规定，不予减免其当月污水处理费。对此，污水厂业主番禺祈福新邨房地产开发有限公司认为，超标是当时特大暴雨损坏处理设备所致，属不可抗力影响，持续向水务局及区政府提出撤销该决定的申诉。

　　“扣费有依据，而因不可抗力减免费用没有现行规定依据。”番禺区水务局副局长资惠宇介绍，同时，这个小区存在特殊情况：市政污水处理管网未能完全覆盖小区，开发商代为处理污水是现实可行的办法，且居民缴纳的处理费未覆盖处理成本，开发商为此每月贴钱。2023年，番禺区水务局在多方征求意见后进行事前风险备案，决定撤销该决定。番禺区分管领导及纪委监委结合相关信访内容研判，同意予以备案，并要求水务局对风险隐患整改纠偏。

　　严格审核管理，确保动机纯正。夏瑶瑶告诉记者，实行事前风险备案机制后，个别单位试图将违反决策程序、跳过审批流程的行为申请备案。对此，番禺区纪委监委对2022年以来收到的35份备案申请驳回18份，并对不符合条件的申请主动提出监督意见，及时纠正相关单位认识和工作偏差。

　　为落实从严管理与撑腰鼓劲相结合，番禺区纪委监委将备案事项纳入日常监督范畴，由对口纪检监察室、派驻（出）机构通过列席会议、座谈交流、实地检查等形式跟进监督，发现异常情况或问题线索的，运用“四种形态”分类处置处理，坚决避免因备案而乱为。

　　明晰干部免责边界，力促干事担当。在推进事前风险备案的同时，番禺区纪委监委着眼于“人”，对于出现的不实检举控告明确4种应当澄清情形，经核查认定后为相关干部澄清正名。

　　受访干部认为，事前风险备案机制减轻了干部担当作为的思想包袱。“有事前风险备案撑腰指路，想干事创业的干部从过去常担心‘这么干出事怎么办’到现在更多想‘怎么更好干成事’，心态和面貌发生很大变化。”番禺区交通运输局机关纪委书记宋飞说。

　　同时，参与执行这一机制的纪检监察干部表示，严格精准研判、随件随线管理推动纪检监察工作更加深入一线，摸清基层情况，让纪律执行起到“既守底线、又促担当”的效果。

　　据了解，广州市纪委监委进一步推动容错免责事前备案、事后认定相结合，出台两批政商交往若干场景行为指引，对招商稳商、投资融资、人才服务等方面设置场景问答、案例答疑，明晰容错备案事项研判界定尺度；同时要求在追责问责时主动调查核实追责对象是否具备容错情形，追责对象认为符合容错情形的，可以主动提出申请。

　　有序拓展“容错备案”层级边界

　　受访基层干部认为，在党中央坚持严管和厚爱结合、激励和约束并重精神指引下，一些地方探索精准容错纠错机制初见成效，值得深入推行、有序拓展，与执纪执法程序更好衔接。

　　持续深化容错备案机制探索。“目前，事前风险备案仍是个别地区的创新之举，涉及干部和事项范围有限。”张恩铭介绍，番禺区容错纠错机制探索过程中，得到了广州市纪委监委有关部门的指导支持。例如，涉及市管干部事项和区委、区政府集体决策事项，涉及失误错误与违纪违法交织等情况复杂、可能受到第三和第四种形态处理的干部，处理时是否考虑容错因素，需要报上级纪检监察机关审批。这涉及容错备案机制是否在更高层级进行探索等问题。

　　规范容错备案与执纪执法程序衔接。受访纪检监察干部介绍，《中国共产党问责条例》已对不予问责情形作出规定，但实践中容错备案结论如何衔接到执纪执法程序，还需明确制度依据。他们建议进一步完善监督执纪执法中适用容错纠错的程序方法，研究确定能否将判断“是否符合容错标准”作为追责问责必备程序，体现在线索核查、审查调查工作中。

　　广州市纪委监委主要负责人表示，推动“三个区分开来”具体化、规范化是一项系统工程，下一步将坚持多管齐下、协调推进、综合发力，不断提升落实“三个区分开来”的科学性、实效性。■