天津
1月9日，广东证监局对珠海横琴博瀚股权投资基金管理有限公司（以下简称“横琴博瀚”）以及时任总经理冯某下发《行政处罚决定书》。
广东证监局指出，横琴博瀚、冯某存在以下违法事实：
一、横琴博瀚向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。
2020年5月至2021年12月期间，横琴博瀚与沈阳某制药公司、沈阳某投资公司、陈某晓等3名投资者签订私募基金合同补充协议，约定向投资者承诺投资本金不受损失、承诺最低收益。
二、冯某从事损害基金财产的投资活动，利用基金财产和职务之便进行利益输送。
2021年8月至2023年3月期间，横琴博瀚控股股东、总经理、执行董事冯某决策，横琴博瀚管理的博瀚横琴固兴诺安私募股权投资基金、博瀚横琴医药生物私募股权投资基金等基金产品通过低价卖出、高价买入等操作，与冯某控制使用的“辽宁某公司”“苏某山”“方某”等证券账户交易新三板股票“绿禾科技”“港华建设”，上述横琴博瀚基金产品高价买入股票金额合计1083.60万元，冯某控制账户获利518.75万元，相关基金产品相应增加持股成本518.75万元。冯某通过上述方式从事损害基金财产的投资活动，利用横琴博瀚相关基金财产和担任基金经理的职务之便牟取利益，进行利益输送。
广东证监局责令珠海横琴博瀚股权投资基金管理有限公司改正，给予警告，并处以3万元罚款；责令冯某改正，给予警告，并处以6万元罚款，并对冯某采取5年市场禁入措施。
公开资料显示，横琴博瀚于2015年10月成功备案，此次被罚之前，横琴博瀚已经被广东证监局两次下发罚单。
2024年7月，横琴博瀚在开展私募投资基金管理业务过程中，存在未向投资者披露可能存在的利益冲突情况、未按合同约定向投资者披露产品定期报告，被采取出具警示函的监督管理措施。
2025年1月，广东证监局指出，横琴博瀚存在以下违规问题：一是在产品募集过程中向投资者承诺最低收益；二是未及时更新管理人的有关信息；三是未验证投资者资产收入证明文件。横琴博瀚被采取责令改正的行政监管措施。
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