海南海澄创新创业投资基金拟参股子基金管理机构遴选

海南海澄创新创业投资基金拟参股子基金管理机构遴选办法

Part 01

海南海澄创新创业投资基金基本情况

2025年9月25日，海南海澄创新创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“海南海澄创新创业投资基金”）设立，注册地址海南省澄迈县老城镇，注册资本金5亿元。耀石睿投（海南）私募股权投资基金管理有限公司为普通合伙人、执行事务合伙人及管理人，认缴出资额500万元，持股比例1%；海南海澄投资有限公司为有限合伙人，认缴出资额49500万元，持股比例99%。

海南海澄创新创业投资基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险、支小支微”的原则，重点服务于符合澄迈县战略性新兴产业领域的种子期、初创期科技型企业（“初创科技型企业”）及专精特新中小企业的引进、培育和发展。海南海澄创新创业投资基金投资方向符合澄迈县战略性新兴产业发展定位，重点支持数字经济、油服油贸、低碳制造、供应链物流等主导产业，以及人工智能、低空经济、深海装备、新型贸易等未来产业发展。

现根据《海南老城科技新城创新创业投资基金管理办法》（以下简称《管理办法》）等文件精神，制定本遴选办法，征集市场化子基金合作机构。

Part 02

子基金管理机构应具备的条件

（一）管理资质

1.依法设立有固定营业场所以及与其业务相适应的软硬件设施；

2.按照规定在中国证券投资基金业协会登记备案；

3.实缴注册资本原则上不低于1,000万元人民币；

4.未被中国证券投资基金业协会列为异常机构且不存在不良诚信记录等情形；

5.不存在重大违法违规行为。

（二）管理团队

子基金管理机构应配备稳定的管理团队，至少具有3名具备3年以上股权投资基金管理工作经验的高级管理人员，优先考虑可承诺委派核心团队成员常驻海南省办公或在海南省缴纳社保的子基金管理机构。具有良好的职业操守和信誉以及风险承担能力，子基金管理机构及其高级管理人员、管理团队主要成员无违法违纪等不良记录。

（三）管理规模

子基金管理机构累计管理股权投资基金实缴规模原则上不低于2亿元人民币，前述规模应以中国证券投资基金业协会备案的实缴金额为准予以核定。

经全体合伙人一致书面同意的，可不受本条前述款项之限制；《管理办法》另有规定的，从其规定。

（四）风险控制

子基金管理机构的公司治理、内控机制等管理制度健全，管理和投资运作规范，具备严格合理的项目遴选机制、投资决策机制、投后管理机制、激励约束机制、资产托管机制、风险控制机制和健全的财务管理制度。

（五）工商注册与备案

子基金管理机构必须承诺自海南海澄创新创业投资基金投资决策机构做出有效投资决议之日起12个月内完成子基金的工商注册和中国证券投资基金业协会备案工作。

Part 03

子基金设立要求

海南海澄创新创业投资基金参股设立子基金或对已设立子基金增资，子基金须符合下列要求：

（一）组织形式和类型

子基金组织形式为公司制或有限合伙制。

（二）注册区域

子基金注册在海南省澄迈县，如有特殊情况，需经全体合伙会会议决议通过。

（三）基金规模

子基金规模原则上应与其管理机构的投资能力相匹配。

（四）子基金管理机构对子基金的出资比例

子基金管理机构对子基金的认缴出资比例不低于1%。子基金采用有限合伙制设立的，子基金管理机构作为普通合伙人认缴出资比例不低于1%。

（五）存续期限

子基金存续期一般不超过10年，且存续期限不超过海南海澄创新创业投资基金的存续期。

（六）出资顺序

海南海澄创新创业投资基金予以末位出资到位。

（七）投资领域

支持数字经济、油服油贸、低碳制造、供应链物流、现代生物医药等战略性新兴产业和先进制造业，以及人工智能、低空经济、深海装备、新型贸易等未来产业发展；支持培育中小微企业向“专精特新”发展。

（八）投资阶段

子基金重点投资于符合澄迈县战略性新兴产业领域的种子期、初创期科技型企业及专精特新中小企业。

（九）投资地域

优先投向海南省澄迈县辖区内企业（以企业注册地及主要经营地为准），企业应在澄迈县开展实质经营活动。

（十）投资限额

子基金投资原则上不超过被投资企业总股权的30%且不成为单一大股东，不控股被投资企业；对同一企业股权投资的资金总额，原则上不超过该子基金规模的20%。如有特殊情况，需经全体合伙人会议审议通过。

（十一）收益分配及亏损承担

子基金各出资方应按照利益共享、风险共担的原则，明确约定收益分配或亏损负担方式。

子基金按合伙协议（或公司章程）约定，原则上采取“先回本后分利”的方式向投资人进行分配。

海南海澄创新创业投资基金以出资额为限承担有限责任，且不得向其他出资方承诺投资本金不受损失，不得承诺最低收益。

（十二）投资决策

子基金采取市场化机制运作，海南海澄创新创业投资基金可根据实际情况向子基金委派投决会委员/观察员。海南海澄创新创业投资基金委派的子基金投决会委员/观察员有权参与子基金募、投、管、退的全流程，并对子基金拟投资项目是否符合《管理办法》及国家相关规定进行合规性审核。

（十三）风险控制

1.投资限制

子基金不得从事以下业务：

（1）从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；

（2）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

（4）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

（5）进行承担无限连带责任的对外投资；

（6）发行信托或集合理财产品募集资金；

（7）其他国家法律法规禁止从事的业务。

2.资金托管

子基金资产应当委托在中国境内设立的具有托管资质的商业银行作为托管银行，建立基金专户进行托管。托管银行依据托管协议负责账户管理、资金清算、资金保管等有关事宜，并对投资活动实施动态监督。托管银行需经全体合伙人会议审议确定，优先选择具备股权投资基金托管资质和能力，在澄迈县具有分支机构，并能够提供“投贷联动”等配套融资支持的银行。托管银行应符合以下条件：

（1）成立时间在5年以上的全国性国有银行、股份制商业银行、海南省地方性商业银行；

（2）具有银行托管经验，具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统；

（3）有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度；

（4）近3年内无重大过失及受到行政或刑事处罚的记录。

3.信息披露

子基金管理机构应当建立子基金重大事项披露制度，采取季度/半年度报告+年度审计+重大事项7日报送的三级监管体系。重点监控资金流向与备案项目的匹配度、关联交易披露完整性、负面清单动态调整等内容。子基金须定期向海南海澄创新创业投资基金提交子基金运营报告、经审计的子基金财务报告和银行托管报告等，海南海澄创新创业投资基金视工作需要有权委托专业机构对子基金进行审计。

Part 04

子基金管理费

基金管理费可采取基础性管理费和奖励性管理费相结合的方式。基础性管理费率为基金实缴出资规模的0.5%/年，按自然年度计提。奖励性管理费为浮动费率，计提比例范围为0.5%-1.5%/年，根据子基金年度绩效评价结果确定费率档次。

基金投资期管理费的计提基数为基金实缴金额，退出期管理费计提基数为已投未退出金额，延长期不收取管理费。

基金管理费主要用于支付子基金管理机构日常运营、项目筛选、尽职调查、投资决策、投后管理等费用。

Part 05

年度绩效评价

海南海澄创新创业投资基金于每年9月底前完成子基金上一年度绩效评价工作。具体绩效评价标准由子基金管理机构与海南海澄创新创业投资基金在基金协议中约定并按照绩效考核结果综合确定。

绩效评价结果进行四级分类，四个级别分别为优秀、良好、合格、不合格。据绩效评价结果对应确定奖励性管理费率档次。未达到绩效评价合格标准的，不计提奖励性管理费。

绩效评价范围主要包括：投资计划执行情况、社会资金放大作用、产业带动效果、投资项目的带动就业及税收情况、工作配合与响应度等。

具体年度绩效评价工作参照《管理办法》执行。

Part 06

子基金管理机构遴选程序

（一）初选

海南海澄创新创业投资基金按照投资规划和业务需要，制定海南海澄创新创业投资基金子基金遴选办法及申报指南，定向面向符合预设条件的意向机构开展遴选。若子基金规模高于2亿元（含）人民币，须采取公开遴选形式，经全体合伙人一致决定采取非公开遴选形式的除外。

（二）尽调

申请机构按申报指南（或遴选公告）的要求于规定时间前提交申报材料，将盖章扫描版及word版的电子材料发送至指定邮箱。申请机构对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任。

（三）决策

海南海澄创新创业投资基金履行其内部决策流程，代表海南海澄创新创业投资基金自行或聘请第三方机构开展材料评审或尽调，经老城科技新城管委会最终审议后，确定海南海澄创新创业投资基金出资方案和子基金管理机构。

（四）公示

海南海澄创新创业投资基金将通过审议的子基金管理机构名单向社会公示5个工作日。公示有异议的，启动相关调查程序。社会公示无异议或者有异议但经调查异议不成立的，海南海澄创新创业投资基金将及时与子基金管理机构开展子基金合伙协议（或公司章程）等各项法律文件的起草、谈判、修订工作。

联系人：

陈先生，电话：18689637898；

刘女士，电话：17664097624

来源：海澄创投

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