上海
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近日，广东证监局对珠海横琴博瀚股权投资基金管理有限公司及其控股股东、时任总经理冯某作出行政处罚。经查，横琴博瀚在2020年5月至2021年12月期间，通过与投资者签订补充协议的方式，约定保障投资本金及最低收益，构成违规承诺保本保收益。
此外，在2021年8月至2023年3月期间，冯某决策其管理的多只私募基金，通过低价卖出、高价买入方式，与其控制的证券账户交易新三板股票“绿禾科技”“港华建设”。相关基金高价买入金额合计1083.60万元，冯某控制账户获利518.75万元，造成基金财产损失，构成利用职务便利进行利益输送。
针对横琴博瀚及冯某提出的申辩意见，广东证监局复核后认定事实清楚、证据充分，不予采纳。最终决定：对横琴博瀚承诺保本保收益行为责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；对冯某涉及的两项违法行为分别给予警告并各处3万元罚款。同时，因冯某利益输送行为情节严重，对其采取5年市场禁入措施。
值得关注的是，2024年及2025年，横琴博瀚及冯某已连续因信息披露、承诺收益等问题被广东证监局采取行政监管措施。
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