打造“沙漏智能模型”以人工智能技术赋能国企董事会建设

文/孙汉福 崔浪

人工智能（AI）参与公司董事会决策并非新鲜事物，早在2014年，一家风险投资公司就进行了尝试。国务院《关于深入实施“人工智能+”行动的意见》等政策的出台和人工智能技术的加速迭代，为人工智能赋能国企董事会建设创造了更有利的条件。

人工智能助推董事会治理效能提升

《中共中央办公厅 国务院办公厅关于完善中国特色现代企业制度的意见》指出，企业要深刻认识完善中国特色现代企业制度的重要意义，落实主体责任，以企业制度创新推动高质量发展。这表明，完善中国特色现代企业制度，能够进一步将制度优势转化为现实生产力、公司治理效能，夯实高质量发展的微观基础。

从国企董事会历史演变内在逻辑看，从党委领导下的厂长（经理）负责制，到2023年公司法修订后进一步明确董事会在重大事项决策和监督方面的职能，国企董事会的重要作用越发凸显。

然而，国企董事会的固有运行模式还面临一定困境，影响了科学、理性、高效董事会的构建。一是战略管理困境，科技创新加快发展、技术迭代周期缩短、产业边界逐渐模糊、跨界融合成为常态，都对董事会战略管理工作提出挑战。以5年为周期的战略规划已难满足新的发展需求，企业战略需动态调整甚至实时优化。二是风险防范困境，企业依靠新技术、新模式，在不断摆脱传统路径依赖的同时，面临更多经营风险隐患，董事会传统上以财务合规为基础、倾向于事后监督的风险管理方式，难以适应新的发展要求。三是董事履职困境，作为在公司治理中发挥有效制衡作用的外部董事，当前履职方式难以在时间和精力上持续跟进市场环境变化和新兴技术的快速迭代，面临的信息过载与决策效率之间的矛盾日益突出。

先进生产力的发展往往推动企业制度创新，形成新的治理范式。当前，全社会各领域的数字化发展深刻影响着企业治理机制，而数据资源利用效率的差异，使得专业能力强、数据分析处理水平高、对信息技术进步更为敏感的市场主体，在竞争中更容易脱颖而出。作为公司决策的核心主体，国企董事会应积极利用人工智能数据处理能力，为董事会“定战略、作决策、防风险”的全链条运行提供赋能，促进公司治理效能显著提升。

打造董事会决策“沙漏智能模型”

国企董事会的运行模式在机制上具有统一的范式。采用的人工智能技术应充分遵循国企特点和现有模式，寻找实现董事会“科学、理性、高效”的最优解。打造“沙漏智能模型”，即开发适用于辅助董事会决策的生成式人工智能模型，实现国企董事会机制与人工智能技术的有机结合。

从董事会“沙漏智能模型”的基本框架看，“沙漏”一词顾名思义，是指人工智能体的模型架构，分为上、中、下三端。上端为战略输入层，围绕董事会“定战略”职能，广泛连接企业外部资讯渠道，多维度吸纳宏观战略信息。下端为风险感知层，围绕董事会“防风险”职能，通过构建跟踪、监督与评价机制，对决议执行过程及结果展开评估，并承担对企业生产经营、财务、合规等状况的穿透式监督，及时识别并预警风险隐患。中端为决策中枢，围绕董事会“作决策”职能，负责整合提炼、智能分析上下两端汇聚的海量信息，完成决策模拟、智能预警，形成表决意见与履职建议等任务。

从董事会“沙漏智能模型”的功能作用看，“定战略”“防风险”职能需要大量、实时的数据积累；“作决策”通常以会议形式研究议案，考验的是分析研判能力。模型中的“战略输入层”“风险感知层”与“决策中枢”在功能部署上显著不同。“战略输入层”“风险感知层”如同两条“数据触角”，分别向企业外部和内部无限延伸，构成模型的数据收集端口；“决策中枢”则依托强大算力与价值判断，汇聚难以轻易获取或处理的信息，形成决策支撑，成为模型的数据输出端。模型正如沙漏的外观，呈现为两头宽大、中间窄小的形态。

从董事会“沙漏智能模型”的运行逻辑看，模型的基本定位是董事会运作中的辅助应用，承担的角色是董事的“超级助手”，而不是董事的全能替代者。模型的逻辑起点基于理性经济人假设，即以企业经济效益最大化为导向的决策，是否符合国有企业政治、社会等价值功能，需要由董事在实际履职中把握。这既可避免模型训练的复杂性，又能防止董事因过度依赖人工智能而出现勤勉义务缺失或责任认定模糊的问题。

分步推动“沙漏智能模型”落地建设

董事会“沙漏智能模型”并非孤立的软件应用，需要从应用环境、应用主体、应用监管三个层面展开实践。

步骤一：实施企业数字化转型，营造良好数据生态。数据、算力、算法是人工智能大模型开发的三大核心要素，其中数据是大模型训练的基石与动力源泉。企业通过实施数字化转型战略，从财务、业务、风险、投资、行政办公、人力资源等维度构建数字化平台，能为董事会“沙漏智能模型”提供企业全方位数据输入。企业可成立专门“数据委员会”，对企业数字化转型进行系统性谋划部署，打破数据壁垒，提高数据质量，将数据作为重要资产进行统一管理。

步骤二：明确模型运用场景，实现高水平人机协同。董事会“沙漏智能模型”应以智能终端形态实现对董事会的赋能。董事可通过便捷的移动智能设备，随时随地与模型进行数据交互。在交互界面开发友好、简洁的应用模块，便于董事操作，提升使用体验。通过信息推送功能，模型将日常收集的数据进行加工，推送给董事，服务董事履职。模型还可通过搜索功能，依据董事指令，对董事会会议议案及具体事件展开智能分析。

步骤三：实施监督审查，建立正向优化机制。与人类专家给出的建议可解释、还原不同，人工智能存在“黑箱算法”问题，董事无法通过其决策建议结果分析其正确性。因此，董事会需要对模型学习过程持续监督，随时检测数据质量，建立持续学习与反馈循环，对模型生成决策建议的落实情况进行跟踪和效果评估，对模型算法持续优化。审计与风险委员会应担负起监督审查职责，以确保算法决策过程的公正性，避免因价值观念的偏狭设定导致“算法歧视”。

迈向“科学、理性、高效”董事会

国企董事会“沙漏智能模型”投入应用后，将从董事会运行、外部董事履职、国资监管三个方面实现赋能。

增强董事会运行支撑，保障“决策理性”。智能移动终端作为模型载体，可在多场景中为董事提供及时、全面、充分的履职信息支持，丰富董事的履职场景和工作模式。在模型的辅助下，董事可穿透管理层级，第一时间获取行业与企业的最新动态，而模型通过海量数据积累与分析形成的意见建议，为董事提供基于客观论据的理性分析和可行性建议，保障董事会“决策理性”。

提升公司治理运行效率，确保“运行高效”。模型内嵌于企业治理体系，可实时记录并归纳各治理主体对议案的研究讨论情况，形成董事履职动态报告，帮助董事就关键信息提前进行沟通酝酿，达成共识，从而实现董事会对上会事项的提前介入和把关，降低董事会前期沟通成本，提高重大事项决策效率，实现精准监督，确保董事会“运行高效”。

辅助出资人监督管理，实现董事会“构建科学”。出资人机构负责向国企派出董事，对董事履职进行监督和评价。模型对行业前沿信息、发展动态的收集和归纳，以及对企业内部运行情况的深入洞察，便于出资人在模型的协助下，为国企选派合适的董事，最大限度发挥董事价值。同时，模型全面记录董事履职信息，为出资人评价董事提供客观依据，助力董事会“构建科学”。

作者孙汉福系中国检验认证（集团）有限公司党委委员、副总经理、董事会秘书；崔浪系中国检验认证（集团）有限公司董事会办公室经理