富德恒利创投因五项违规行为被黑龙江证监局责令改正

来源：新浪财经-鹰眼工作室

2025年12月23日，黑龙江证监局发布行政监管措施决定书，对哈尔滨富德恒利创业投资管理有限公司（以下简称“富德恒利创投”）采取责令改正的监管措施。经查，该公司在私募基金管理运作过程中存在五项违规行为，涉及信息备案、材料保存、制度建设、投资者适当性管理及廉洁从业等多个方面。

五项违规行为曝光

黑龙江证监局在核查中发现，富德恒利创投的违规行为主要包括：

一是未能及时更新私募基金的备案信息，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款规定；

二是未能妥善保存基金材料，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定；

三是私募基金关联交易制度不健全，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款规定；

四是未严格履行投资者投资“冷静期”回访确认程序，同样违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款；

五是违反廉洁从业规定，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第二十七条、第九条第一款第一项规定。

监管部门责令限期整改

针对上述违规行为，黑龙江证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条，决定对富德恒利创投采取责令改正的行政监管措施。

监管部门要求，富德恒利创投应按照相关法律法规要求加强整改，并于收到本决定书之日起30日内向黑龙江证监局提交书面整改报告。

公告同时明确，如富德恒利创投对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

此次监管处罚再次凸显了监管部门对私募基金行业合规运营的严格要求，业内人士提示，私募基金管理人应切实加强内部合规管理，严格执行信息披露、投资者适当性管理等制度，确保业务运作合法合规。

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