西藏珠峰控股股东塔城国际因信披违法违规收证监会行政处罚事先告知书

来源：新浪财经-鹰眼工作室

西藏珠峰资源股份有限公司（证券代码：600338，简称“西藏珠峰”）1月1日公告称，公司控股股东新疆塔城国际资源有限公司（简称“塔城国际”）近日收到中国证券监督管理委员会西藏监管局下发的《行政处罚事先告知书》([2025]3号)，因涉嫌信息披露违法违规，西藏监管局拟对塔城国际及相关责任人作出行政处罚。

公告显示，经西藏监管局调查查明，塔城国际存在两项主要违法事实。一是未告知西藏珠峰与捷胜环保、刘某某、高某的股份代持关系和股份变动情况，导致西藏珠峰相关定期报告中塔城国际持股信息披露存在虚假记载。具体包括：塔城国际与捷胜环保签订协议代其持有西藏珠峰股份，截至目前仍代持533.8万股；与高某、刘某某签订协议，由刘某某证券账户代持1400万股股份，后于2025年7月约定剩余代持股份归高某所有以抵偿债务。二是塔城国际隐瞒与西藏珠峰其他前10名股东之间的关联关系，导致西藏珠峰相关定期报告未披露上述股东之间的关联关系，存在重大遗漏。塔城国际控股的中国环球新技术进出口有限公司（简称“中环技”）以及由高某实际控制的刘某某证券账户，三者曾同为西藏珠峰前10名股东，且存在共同投资、债务纠纷等可能造成经济利益转移的情况，但塔城国际未将此关联关系告知西藏珠峰。

西藏监管局认为，塔城国际作为信息披露义务人，其行为违反了2019年修订的《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。塔城国际董事长、法定代表人黄建荣作为直接负责的主管人员，对上述违法行为负有责任。

基于上述违法事实，西藏监管局拟作出如下行政处罚决定：

当事人 处罚措施 新疆塔城国际资源有限公司 责令改正，给予警告，并处以200万元罚款 黄建荣 给予警告，并处以100万元罚款

公告同时指出，上述《行政处罚事先告知书》所述拟作出的行政处罚不涉及西藏珠峰公司本身，不会对公司的日常生产经营和业务活动造成影响。本次行政处罚的最终结果以西藏监管局出具的《行政处罚决定书》为准。塔城国际及黄建荣可在收到事先告知书之日起5个工作日内，依法享有陈述、申辩和要求听证的权利。

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