中天华溥：某企业规章制度体系现状评估调查问卷

中天华溥：某企业规章制度体系现状评估调查问卷

问卷不是考试，没有所谓正确答案。请您如实作答，而不是选择“看起来正确”的选项

一、承接性(共2题)——承接性是指宣贯执行上级通用制度，有效落实集团一体化建设。

问题1：您觉得目前厂是否已经有力执行公司的通用制度？[单选题] *

A执行非常有力

B执行比较有力

C执行不太有力

D执行不到位

问题2：您岗位工作内容直接以上级通用制度作为依据的有多少？ [单选题] *

A 60%以上的工作直接以上级制度为依据

B 50%-60%的工作直接以上级制度为依据

C 40%-50%的工作直接以上级制度为依据

D 30%-40%的工作直接以上级制度为依据

E低于30%的工作直接以上级制度为依据

二、 完整性(共4题)——完整性是指目前现行制度涵盖厂机关、各单位的生产经营、管理活动方方面面，能够有效支撑业务及管理活动，实现了“事事有依据、步步有准则”。

问题1：您认为，目前厂的制度是否健全？ [单选题] *

A非常健全，各方面的事务都给予了明确的规定

B比较健全，重要事务做了规定，但有些没有涉及

C一般，只对部分事务作了规定

D严重缺失，很多方面没有作出规定

问题2：目前您所在单位(部室)和所在专业系统的制度能否覆盖全部业务？ [单选题] *

A覆盖非常全面

B覆盖比较全面

C覆盖不太全面

D覆盖很不全面

问题3：您岗位现在的所有工作是否都能找到相应的制度作为依据？ [单选题] *

A所有工作都有制度为依据

B 90%以上的工作有制度为依据

C 80%-90%的工作有制度为依据

D 70%-80%的工作有制度为依据

E低于70%的工作有制度为依据

问题4：您岗位工作相关的制度中，相关规定是否存在管理空白？ [单选题] *

A没有空白

B有管理空白（请简单填写） _________________

三、 系统性(共3题)——系统性是指现行制度形成纵向层次清晰、横向互补、相互支撑的完善的体系。纵向各层级之间的制度在管理程度上粗细有分，横向各个专业／职能之间相互支撑。

问题1：目前厂的制度建设在厂机关——矿(大队)——小队(站)由上到下各级制度是否实现纵向分层清晰、横向互补、相互支撑？ [单选题] *

A完全实现系统性。各层级制度和谐统一，有效承接

B多数实现系统性。重点业务制度各层级统一、能够承接，少数不统一

C半数实现系统性。半数业务制度不能良好统一、缺乏承接、有冲突

D极少实现系统性，各层级制度标准不统一。相互之间缺乏承接

E不确定是否实现

问题2：您觉得目前制度的层级是否清晰？ [单选题] *

A清晰，有明确的分层分类，能够轻易按照业务找到归属制度

B不清晰，没有明确的分层分类，不易按业务找到归属制度

C不确定是否清晰

问题3：请就各个制度之间的有效支撑做一个评价。 [单选题] *

A完全有效支撑，能够支持业务及管理需要

B基本有效支撑，大部分能够支持业务及管理需要

C不能有效支撑，不能够支持业务及管理需要

D不确定，无法判断

四、 时效性(共5题)——时效性是指现行制度在战略、市场、业务和管理要求发生变化时，及时修订、融合、废止旧制度。

问题1：目前您所在部室/单位及所在专业系统的现行制度是否适应业务发展和管理需求变化？ [单选题] *

A完全适应，不需要优化

B比较适应，需要少量优化

C不太适应，需要有序优化

D很不适应，需要大量优化

问题2：您岗位工作相关的制度近一年内有无修订、融合、废止的？ [单选题] *

A有

B没有

问题3：您所在单位(部室)及整体专业系统在近一年在业务和管理上有无调整和变化？ [单选题] *

A没有调整变化

B有局部微调

C变化比较大

问题4：您岗位工作相关制度规定在业务、管理需求变化后是否需要更新？ [单选题] *

A都需要

B都不需要

C部分需要(请填写) _________________

问题5：需要更新的制度是否已经更新？ [单选题] *

A全部已更新

B多数已更新

C少数已更新

D没有更新

五、 唯一性(共2题)——唯一性是指现行各项制度之间不存在矛盾的地方，一项事情仅有一个标准/要求，不存在一件事不同标准/要求的现象。

问题1：目前您所在单位(部室)及整体专业系统的制度是否实现“一事一标准”？ [单选题] *

A完全做到一事一标准

B少数业务标准不一

C很多业务标准不一

问题2：您的工作是否每项都可以找到唯一标准／规范？ [单选题] *

A全部有唯一标准／规范

B大部分有唯一标准／规范，少数标准不统一

C少数有唯一标准／规范，很多标准不统一

六、 合法性(共2题)——合法性是指现行制度的内容符合国家法律法规的要求，与法律法规的强制性规定不相冲突。

问题1：目前您所在单位(部室)及所在专业系统的制度内容是否全都符合国家法律法规要求？ [单选题] *

A完全符合

B基本符合

C说不清

D部分不符合

E非常不符合

问题2：您岗位工作相关的制度是否符合国家法律法规要求的？ [单选题] *

A全部符合

B部分条款不符合

七、 合责性(共3题)——合责性是指现行制度规定与单位(部室)职责及个人岗位职责相统一。

问题1：目前您所在单位(部室)及所在专业系统，制度规定是否与您的单位(部室)职责、岗位职责相统一？ [单选题] *

A完全统一

B基本统一

C部分不统一

D严重不统一

问题2：若有制度规定与现行职责不统一，您觉得对您工作有多少影响？ [单选题] *

A严重影响

B有些影响

C没有影响

问题3：若有制度规定与现行职责不统一，以您接触到的现实矛盾来看，制度和职责怎样统一更利于后续工作？ [单选题] *

A制度依托职责，根据职责调整

B职责遵从制度，根据制度变化

C制度与职责视情况变化

D没有发现不统一的矛盾点

八、 规范性(共3题)——规范性是指现行制度的名称、内容、层次、文字、格式等编写符合相应的规范要求《制度编制规范》。

问题1：您工作相关的制度是否都符合相应规范要求？ [单选题] *

A完全符合

B基本符合

C部分不符合

D非常不符合

问题2：您工作相关的制度内容是否完整？包括总则(目的、依据、原则、范围)、职责分工(牵头管理部门、相关管理部门、业务执行机构、业务支撑机构)、流程、检查考核等？ [单选题] *

A全部完整

B大部分完整

C多数不完整

D不了解

问题3：您工作相关的制度文字表述是否准确，有无出现制度内容有歧义或解释不清的地方？ [单选题] *

A全部表述准确

B大部分表述准确

C多数表述不准确

D不了解

九、 操作性(共7题)——操作性是指现行制度的内容编写符合实际，有利于落地执行，达到“管理要求明确，业务流程清晰，考核依据充分，权责界定准确”的要求。

问题1：目前您所在单位(部室)及整体专业系统，制度内容是否都具有可操作性？ [单选题] *

A操作性很强

B操作性比较强

C操作性一般

D操作性差

E有极差情况（请填写制度名称） _________________

问题2：您岗位工作相关的制度条款操作性如何？ [单选题] *

A没有操作困难

B少部分条款操作困难

C很多条款操作困难

问题3：您岗位工作相关的制度在使用过程中，制度执行主体的职责是否明确？ [单选题] *

A职责分工十分明确，没有职责交叉

B多数职责分工明确，存在职责交叉

C多数职责分工模糊不清，存在职责交叉

问题4：您岗位工作相关的制度中，职责内容是否符合业务实际？ [单选题] *

A发现部分职责内容不符合业务工作实际，需调整

B符合实际

问题5：您岗位工作相关的制度中，各执行主体的职责内容是否需要细化？ [单选题] *

A发现部分职责内容不清晰，需进一步细化

B发现全部职责不清晰，需进一步细化

C职责分工明晰，不需细化

问题6：您岗位工作相关的制度中，管理程序是否符合目前业务实际？ [单选题] *

A全部符合实际

B少数管理程序不符合工作实际，需调整

C多数管理程序不符合工作实际，需调整

问题7：您岗位工作相关的制度中，管理程序是否需要细化？ [单选题] *

A程序清晰，不需细化

B少数管理程序不清晰，需进一步细化

C多数管理程序不清晰，需进一步细化

十、 落实应用 (职责、程序、规定要求、样本事项、合规风险源)(共20题)

落实应用是指相关业务依据制度开展，制度中的相关流程和规范要求得到落实，没有制度执行不到位等违规情况。

问题1：目前您所在单位(部室)及整体专业系统的制度是否都能有效落实应用？ [单选题] *

A完全有效落实，都能执行到位

B多数有效落实，少量执行不到位

C部分有效落实，部分执行不到位

D很难有效落实，难以执行到位

问题2：您岗位工作相关的制度条款是否能够有效执行？ [单选题] *

A全部条款有效执行

B大部分条款有效执行

C多数条款难以有效执行

问题3：您岗位工作相关的制度，在执行过程中有没有按照制度规定建立固化的业务程序？ [单选题] *

A全部制度都已固化到业务程序中

B大部分已建立，发现少部分制度内容没有固化到业务程序中

问题4：您岗位工作相关的制度是否需要更加完善，以指导工作？ [单选题] *

A需要

B不需要

问题5：您岗位工作相关的制度在哪些方面可以更加细化、明确，以指导工作？ [多选题] *

A职责更加清晰

B管理要求更加明确

C权限更加明确

D流程更加合理

E考核标准更明确

F文字表述更加准确

G其他（请填写） _________________

问题6：您岗位工作相关的制度在执行环节是否存在问题？ [多选题] *

A职责不清晰

B流程不合理

C存在空白，制度没有给予规定

D制度之间规定有冲突的地方，不知道用哪个标准

E缺乏必要的培训

F缺少制度反馈调整机制

G缺少激励措施

H检查考核不严

I检查考核随意性强

J无

问题7：您所在岗位的职责和权限是否明确？ [单选题] *

A非常明确

B比较明确

C不太明确

D很不明确

问题8：您所在单位(部室)的职责和权限是否明确? [单选题] *

A非常明确

B比较明确

C不太明确

D很不明确

问题9：您所在单位(部室)的工作能否获得其它单位(部室)的有力支持？ [单选题] *

A容易获得

B说得过去

C较难获得

D无法获得

E说不清楚

问题10：在您工作需要相关单位(部室)协助时，相关单位(部室)配合效果？ [单选题] *

A配合及时，效果很好

B配合比较及时，但效果一般

C配合不及时，造成工作延误

D置之不理

问题11：如果您认为各单位(部室)之间存在着协调问题，您认为应该如何解决？ [多选题] *

A各单位(部室)按照业务流程的特点进行重新分工，明确职责和任务

B明确负责统一协调管理的单位(部室)

C加强各单位(部室)之间的考核，且考核结果直接与工资、奖金挂钩

D从企业文化上强调各单位(部室)之间的配合意识

问题12：单位(部室)间是否存在推诿或扯皮现象？ [单选题] *

A经常存在

B有时有

C极少

D不存在

问题13：如果单位(部室)间出现推诿或扯皮现象，您认为主要原因是什么？ [多选题] *

A单位(部室)职责界定不清

B单位(部室)职责有交叉重叠现象

C规章制度不健全、管理流程不规范

D单位(部室)本位主义严重

E员工解决问题主动性不强

F其他： _________________

问题14：您认为目前制度内所包括的业务程序如何？ [单选题] *

A设计合理且顺畅，多数工作依程序办事

B程序合理，但过于繁琐，依程序办事效率太低，因此常常出现不按程序办事的现象

C有规定程序，但比较模糊，凭直觉办事

D没有明确的程序，完全凭经验办事

E程序仅仅是放在文件里，大家各自有办事的方法

问题15：对于目前厂制度流程的执行情况，您认为？ [单选题] *

A完全能够得到严格执行

B大多数能够得到严格执行

C只有一部分能够得到严格执行

D很多形同虚设，得不到严格执行

问题16：如果有些制度流程得不到严格执行，您认为原因是什么？ [多选题] *

A本身不具体，难以发挥指导约束作用

B科学性不足，可操作性差，无法实施

C部分领导不能以身作则，有时不能模范遵守

D“人情风”盛行，对于违反者不能严格惩罚，其他人纷纷效法

E没有与相关的考核措施予以配合，难以形成约束

F多头管理，考核标准不统一

G制度没有根据厂业务发展情况及时修订，无法适应现有业务管理

问题17：您认为厂的跨单位(部室)工作程序规定是否健全？ [单选题] *

A非常健全，各方面的事务都有明确的程序规定

B比较健全，大多数事务有明确的程序规定

C一般，只有部分事务有明确的程序规定

D严重缺失，大多数事务都没有明确的程序规定

问题18：您认为您所在单位(部室)内部工作程序是否健全？ [单选题] *

A非常健全，各方面的事务都有明确的程序

B比较健全，大多数事务有明确的程序

C一般，有一些事务没有明确的程序

D严重缺失，大多数事务都没有明确的程序

问题19：您是如何看待机关单位(部室)对基层作业的支持与服务？ [单选题] *

A较好

B一般、有待改进

C较差

问题20：您认为，目前基层单位所承担的责任与所拥有的权力是否匹配？ [单选题] *

A十分匹配

B权力大而责任小

C权力小而责任大

D基本没有责任

E基本没有权力

十一、 实施实效 (管理目标、经济指标、风险事件)(共4题)

实施实效是指制度实施后相关风险得到控制，相关经济或管理指标得到改善，实现了制度管理的目的。

问题1：您所在单位（部室）及整体专业系统的制度，其实施效果与哪些经济指标和管理目标有直接关系？ [多选题] *

A操作成本控制

B内部利润指标

C专项费用指标

D清欠指标

E产量指标

F开发及生产管理指标

G综合能耗指标

H新建产能指标

I单位操作成本指标

J经营风险控制

K安全事故控制

L环境污染责任事故控制

M党建工作指标

问题2：目前您所在单位(部室)及所在专业系统的制度在执行以后是否取得了很好的实效？ [单选题] *

A效果非常好，完全达到既定的经济和管理目标

B效果还不错，改善了以往的经济和管理指标

C效果一般，制度对经济和管理指标的提升没有直接影响

D效果不好，制度对达成经济和管理指标有限制作用

问题3：您岗位工作相关的制度能否实现既定管理规范的目标？ [单选题] *

A能100%达到既定的目标

B能实现大部分既定的目标

C能实现少部分既定的目标

问题4：您岗位工作相关的制度，是否达到实现风险控制的目的？ [单选题] *

A完全实现，近一年内无风险事件发生

B基本实现，近一年内有少数风险事件发生

C没有实现，近一年风险事件频频发生

十二、 宣贯培训(共6题)——宣贯培训是指制度制定、发布后及时组织员工宣贯学习，使员工熟知制度内容。

问题1：您是否参加了与您工作相关制度的宣贯培训？ [多选题] *

A是，参加了公司组织的制度宣贯培训

B是，参加了厂组织的制度宣贯培训

C是，参加了本部室/矿(大队)组织的制度宣贯培训

D是，参加了小队/站组织的制度宣贯培训

E是，通过内部网络、多媒体等宣贯学习了最新制度

F未参加

问题2：您今年参加了多少次制度的宣贯培训？ [单选题] *

A.1-2次

B.3-4次

C.5次以上

D.未参加

问题3：您是通过何种方式进行制度的学习？ [多选题] *

A集中培训

B网络宣贯

C参加过培训的领导、同事传达讲解

D其它形式(请填写具体形式) _________________

E未参加

问题4：您认为哪种方式的制度学习效果最好？ [单选题] *

A集中培训

B网络宣贯

C参加过培训的领导、同事传达讲解

D其它形式(请填写具体形式) _________________

问题5：您是否参加了制度宣贯后的效果考试？ [单选题] *

A是，参加了厂组织的制度考试

B是，参加了本部室/矿(大队)组织的制度考试

C是，参加了本小队/站组织的制度考试

D未组织考试

E组织了考试，但未参加

F参加了1-2次

G参加了3-4次

H参加了5次以上

I其他情况 _________________

问题6：您对您岗位相关的制度内容了解吗？ [单选题] *

A非常熟悉，完全掌握，包括各项职责、执行程序、重点要求、风险点控制等各个方面

B熟悉老制度，对新制度有一定了解，但不全面，靠以往的工作经验来补充认识

C仅对老制度比较了解，新版制度一般变化不大，所以基本按照以往方式来做工作

D不太了解，但制度只是一方面，岗位上还有更具体的工作要求和固有经验，不会用制度来直接指导工作

十三、 监督检查(共6题)——监督检查是指对制度执行情况的监督检查机制健全、运行良好，能够对制度闭环管理起到反馈作用。

问题1：您认为厂现行制度在执行监督环节是否存在问题？ [多选题] *

A制度执行过程缺乏有力的监督落实机制

B对制度落实效果的考核力度不够

C其它(请填写) _________________

D无

问题2：请您评价厂制度实施考核标准公平性的满意程度。 [单选题] *

A非常不满意

B不满意

C一般

D满意

E非常满意

问题3：您岗位工作相关的制度中，检查考核部分是否详细明确？ [单选题] *

A检查考核明确

B少数检查考核不明确，需进一步细化

C多数检查考核不明确，需进一步细化

问题4：您岗位工作相关的制度，多久检查考核一次？ [单选题] *

A一个月

B一个季度

C半年

D一年

E没有检查考核

问题5：您认为目前对基层单位的考核与激励是否完善？ [单选题] *

A很完善

B基本完善

C不太完善

D很不完善

问题6：您认为，目前依据制度对基层单位的考核是否能真实反映基层单位的业绩？ [单选题] *

A完全反映

B基本反映

C部分反映

D不能反映