太吓人！上市公司买私募，一周巨亏70%，托管人招商证券未履行监督核查义务

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　　来源：飞瞰财金

　　12月26日晚，A股上市公司圣元环保发了一份诡异的公告，公司斥资6000万元买的私募产品，突然发生巨亏，而且亏损集中在一周之内，单周亏损比例高达72%。短时间内如此极致的亏损，可以说超出了一般人的想象。

　　从圣元环保的公告来看，该产品的基金管理人深博信投存在越权交易、违反信息披露义务，甚至伪造基金份额净值信息等违法违规行为，基金托管人招商证券存在未履行监督核查义务的违规行为。

　　公司称，已向公安机关报警，并已委托律师采取相应的法律手段，拟向深博信投及招商证券提起诉讼或仲裁。

　　而该巨亏事件圣元环保方面至少不晚于12月12日知晓，但直到12月26日才披露，信息披露严重滞后。为此，仅隔一天，12月27日公司及公司董事长、总经理、董秘均收到了监管方面的警示函和监管函。

　　6000万买私募亏掉4700万

　　占公司去年净利润近三成

　　事情的缘起要追溯到今年一季度，2025年2月和3月，圣元环保下属全资子公司厦门金陵基与私募基金管理人深圳深博信投投资管理有限公司（以下简称“深博信投”或“基金管理人”）、招商证券分别共同签署了基金合同。

　　厦门金陵基使用闲置自有资金，作为单一投资者认购了由深博信投发行的“深博宏图成长1 号私募证券投资基金”产品，认购份额为6000万元整。基金管理人深博信投在中基协备案登记编号为：P1004558，基金托管人为招商证券。该基金投资范围主要包括权益类（股权类）、固定收益类（债权类）及期货和衍生品类产品，属于R4级（中高风险）投资品种。

　　时间来到2025年12月9日，圣元环保与基金管理人沟通，计划“本周赎回基金全部份额，并要求对方发送最新的净值表”。2025年12月12日，公司通过邮箱收到了基金管理人发送的截至2025年12月11日（周四）的基金净值表，结果让人大跌眼镜。

　　在12月4日时，该基金的单位净值尚有0.9215元，总资产净值尚有5529万元，但到了12月11日，仅仅过了一周，该基金单位净值就暴跌到了0.2696元，总资产净值大幅缩水至1557.6万元。也就是说，过去大半年时间这只产品亏损也就不到8%，最后的一周突然亏了七成多。

　　飞瞰财金小编较为好奇的是，为何该基金会“一夜之间”亏损如此严重？圣元环保方面又为何会在12月9日突然提出赎回，是否此时早已经知道发生了巨额亏损？

　　而圣元环保最终申请赎回该基金是在12月25日，此时的亏损额进一步扩大，基金最新单位净值为0.1846，累计净值增长率为-81.54%，亏损金额约4692万元。要知道公司2024年全年扣非净利润只不过是1.657亿元，近4700万元的亏损额占到公司去年扣非净利润的28.31%。

　　拟追责深博信投和招商证券

　　实控人承诺先行补偿损失

　　对于此次巨亏，圣元环保称通过向基金管理人及基金托管人调取完整的产品资产估值表、账户交易明细、每日净值序列表及托管户流水清单等资料，初步结果显示：

　　基金管理人运作过程中，存在越权交易、违反信息披露义务，甚至伪造基金份额净值信息等违法违规行为，基金托管人存在未履行监督核查义务的违规行为，导致投资人厦门金陵基遭受重大损失。

　　目前，圣元环保已向公安机关报警并已被受理，同时向中国证监会深圳监管局举报并收到材料接收证明。此外，公司称，已就该事项委托律师采取相应的法律手段，拟向基金管理人深博信投及基金托管人招商证券提起诉讼或仲裁。

　　与此同时，为了不让中小股东蒙受损失，12月27日圣元环保收到公司控股股东、实际控制人朱煜煊与朱恒冰提交的承诺函，为最大限度保障公司及股东利益，二人承诺：就前述基金产品投资本金损失先行补偿，最终补偿金额为公司初始投资本金（6000万元）的基础上，扣除届时该基金赎回到账金额和公司采取相关措施后实际追回的全部款项后的差额。

　　不过，虽然圣元环保大股东方面表现出了应有的担当，但该处罚的还是要处罚，至少公司在信息披露方面存在严重不及时。为此，12月27日，公司所在辖区的厦门证监局向公司下发了警示函，而深交所创业板部则对公司下发了监管函。

　　警示函显示，经查，圣元环保子公司厦门金陵基认购的私募产品出现重大损失，公司知悉后未及时予以披露，迟至12月26日晚间才披露。

　　朱煜煊作为圣元环保董事长，朱恒冰作为公司总经理，陈文钰作为公司董事会秘书，未按照规定履行勤勉尽责义务，对公司前述违规行为负有主要责任。根据相关规定，厦门证监局决定对圣元环保及朱煜煊、朱恒冰、陈文钰采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

　　资料显示，圣元环保成立于1997年，2020年8月24日在创业板上市。公司主营垃圾焚烧（含售电、售热、售蒸汽）、污水处理等环保业务。业绩方面，上市之后公司营业收入保持了低增长，净利润存在大幅波动。

　　截至12月26日收盘，圣元环保的市值是53.51亿元，截至12月19日公司的股东人数约为2.47万户。