圣元环保子公司6000万买私募巨亏81%，涉事私募备案信息“名不副实”

界面新闻记者 | 穆玥

12月26日晚间，圣元环保（300867.SZ）披露了今年在投资私募产品理财过程中遇到的一系列“糟心事”。

根据公告，今年3月，圣元环保全资子公司厦门金陵基，作为单一投资者认购了由基金管理人深博信投发行的“深博宏图成长1号”私募产品，认购金额为6000万元，基金托管人为招商证券。

深博信投提供给圣元环保的基金净值表显示，截至12月4日，“深博宏图成长1号”的单位净值为0.9215。

12月9日，圣元环保与深博信投沟通，计划当周赎回基金全部份额。三天后，该公司收到的深博信投发送的基金净值表却显示，截至12月11日，“深博宏图成长1号”的单位净值已经仅为0.2596，仅一周时间区间回撤高达71.83%。

圣元环保发现上述产品出现重大亏损以后，当日即成立专项工作小组展开调查。

12月14日，圣元环保的专项工作小组人员前往深圳现场与深博信投沟通了解产品情况并核查亏损原因，深博信投提出由自然人温廷涛对圣元环保投资产生的本金损失承担连带清偿责任。

12月16日，自然人温廷涛签署并出具了相关承诺函，承诺对厦门金陵基向深博信投投资产生的全部本金损失承担连带清偿责任并明确了具体的款项支付期限。

不过，截至公告日，厦门金陵基仅收到温廷涛支付的首笔款项200万元整，支付截止期限为12月19 日的第二笔款项及后续款项均未收到。

在此期间，“深博宏图成长1号”的净值继续下挫，截至12月25日，最新单位净值为0.1846，产品累计亏损已经高达81.54%，厦门金陵基亏损金额约4692万元，超过圣元环保最近一个会计年度经审计净利润的10%。

圣元环保在公告中表示，通过向深博信投及招商证券调取完整的产品资产估值表、账户交易明细、每日净值序列表及托管户流水清单等资料，进一步核实后初步结果显示，深博信投运作过程中，存在越权交易、违反信息披露义务，甚至伪造基金份额净值信息等违法违规行为，招商证券存在未履行监督核查义务的违规行为，导致投资人厦门金陵基遭受重大损失。

目前，圣元环保已向公安机关报警并已被受理，同时向中国证监会深圳监管局举报并收到材料接收证明。同时，已向深博信投发送书面告知函要求其中止交易并对所持仓股票进行平仓，深博信投已将证券账户所有持仓进行了平仓，圣元环保还已要求招商证券对“深博宏图成长1号”产品账户进行了冻结处理，确保基金产品剩余财产安全。

上海新古律师事务所主任王怀涛律师对界面新闻表示：“若圣元环保公告所述情况经查属实，基金管理人可能因其越权交易、违反信息披露义务及伪造净值等行为，被认定严重违反信义义务与合同约定，应对投资人的损失承担民事赔偿责任。同时，相关行为涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》等规章规定，可能面临中基协等监管部门的行政处罚；若涉及金融凭证、印章造假等情形，甚至可能触犯刑事责任。”

“基金托管人若未尽到法定及约定的监督、核查义务，例如未对投资指令进行审慎监督、未对净值信息进行有效复核，则其失职行为与损失发生存在因果关系，依法应与管理人承担相应的连带或补充赔偿责任，并同样可能被施以行政处罚。”王怀涛表示。

当然，事情的真相究竟如何，还有待相关部门进一步查证。

从另一方面来看，圣元环保旗下的厦门金陵基高达6000万元的理财计划，当初为何会选中深博信投也令人费解。

中基协备案信息显示，深博信投成立于2014年5月，同年9月完成登记备案，目前拥有11名全职员工，管理规模为0-5亿元。公司实际控制人张晓琴曾在2006年7月至2013年9月就职于浦发银行深圳分行，随后“奔私”创立深博信投，现任该公司法定代表人、董事长、信息填报负责人、执行董事等。

图：深博信投实际控制人相关备案情况
来源：中基协

然而，天眼查App数据显示，早在2018年6月，张晓琴以及深博信投的另一位创始股东刘顺飞已经同步退出该公司股东之列，取而代之的是李晓、李松涛、曾智兴、姚沛昌、周胜祥等5位自然人股东以及深信达技术创新1位法人股东，持股比例依次分别为47%、24%、10%、7%、7%和5%，深信达技术创新由两位自然人张文杰和徐冠华分别持股90%和10%。

也就是说，深博信投在中基协展示的备案信息与公司实际的工商信息明显存在不一致的情况。

图：深博信投股东变更情况
来源：天眼查App

中基协数据还显示，截至今年12月26日，深博信投自成立以来一共备案过13只产品，其中有8只已经提前清算，仍在运作的5只产品中，除了厦门金陵基认购的“深博宏图成长1号”以外，其他4只截至今年第3季度的存续规模均不足1000万元。