第一创业：子公司一创投行因未勤勉尽责被罚没1698万元

雷达财经 文 杨洋 编 李亦辉

12月25日，第一创业（002797）公告，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间因未勤勉尽责，被中国证监会江苏监管局行政处罚。一创投行在持续督导过程中未能充分核查募集资金使用情况及按规定发表核查意见，导致相关文件存在虚假记载，并且未履行督促及报告义务。

据此，一创投行被责令改正、警告，没收业务收入4,245,283.02元，并处罚款12,735,849.06元；同时，两位保荐代表人宋垚和范本源也被给予警告，并分别处以150万元罚款。

公司声明称，此次处罚不会对其经营活动、财务状况及偿债能力产生重大不利影响。

天眼查资料显示，第一创业成立于1998年01月12日，注册资本420240万人民币，法定代表人吴礼顺，注册地址为深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼。主营业务为证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券（不含股票、中小企业私募债券以外的公司债券）承销；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品等服务。

目前，公司董事长为青美平措，董秘为屈婳，员工人数为2771人。

公司参股公司28家，包括第一创业证券承销保荐有限责任公司、深圳第一创业创新资本管理有限公司、第一创业投资管理有限公司、第一创业期货有限责任公司、深圳市第一创业债券研究院等。

在业绩方面，公司2022年、2023年、2024年和2025年前三季度营业收入分别为26.11亿元、24.89亿元、35.32亿元和29.85亿元，同比分别增长-19.77%、-4.70%、41.91%和24.32%。归母净利润分别为4.01亿元、3.31亿元、9.04亿元和7.71亿元，归母净利润同比增长分别为-46.22%、-17.50%、173.28%和20.21%。同期，公司资产负债率分别为68.08%、66.23%、68.12%和67.89%。

在风险方面，天眼查信息显示，公司自身天眼风险121条，周边天眼风险66条，历史天眼风险282条，预警提醒天眼风险109条。