山西
中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称“山西证监局”）于2025年12月9日发布公告，对中电投先融期货股份有限公司（以下简称“中电投先融期货”）太原营业部时任负责人李婷采取出具警示函的监督管理措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。经查，李婷在任职期间存在私自签署协议及违规兼职未报告两项违规事实。
违规事实：私自签署协议及违规兼职未报告
山西证监局调查显示，李婷在担任中电投先融期货太原营业部负责人期间，主要存在两方面违规行为：一是私自与合作方签署协议，违反了期货公司营业部负责人的合规管理职责；二是违规兼职且未按规定向公司及监管部门报告，违反了期货从业人员的职业行为规范。上述行为不仅违反了公司内部管理要求，也触犯了监管规定。
违反多项监管法规
根据公告，李婷的行为违反了两项核心监管规定：
《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第五项，该条款明确禁止期货从业人员从事损害客户和所在机构利益的行为；
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第二十八条第二款和第六款，要求期货公司高管及营业部负责人不得违规兼职，且重大事项需及时报告。
监管措施：出具警示函并记入诚信档案
依据《期货从业人员管理办法》第二十九条及《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、第四十四条规定，山西证监局决定对李婷采取出具警示函的行政监管措施，并将其违规信息记入证券期货市场诚信档案。
公告同时要求，李婷需在2025年12月31日前向山西证监局提交书面报告，说明整改情况及合规承诺。
权利救济途径明确
对于上述监管措施，李婷可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。山西证监局强调，复议与诉讼期间，出具警示函的监管措施不停止执行。
此次监管处罚再次凸显了期货行业对从业人员合规管理的严格要求，尤其是营业部负责人作为一线管理岗位，需严格履行合规职责，杜绝私自操作及信息隐瞒等行为。业内人士指出，期货公司需进一步加强内部风控体系建设，强化对分支机构负责人的日常监管与合规培训。
来源：新浪财经
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