先锋期货总经理李俊伟因公司多项违规被深圳证监局采取监管谈话措施

来源：新浪财经-鹰眼工作室

近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，因先锋期货股份有限公司（下称“先锋期货”）存在多项违规行为，公司总经理李俊伟被认定对上述违规负有责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

多项违规行为曝光：内控与合规体系存明显缺陷

根据深圳证监局披露的信息，先锋期货在经营管理中存在一系列问题，主要包括六大方面：一是对互联网营销第三方合作机构尽调不充分，且未对互联网营销活动实施有效管控；二是部分业务部门未严格落实公司合规风控要求；三是部分从业人员在开户环节存在向客户发送风险测评问卷答案、指导客户修改答案等行为，违反交易者适当性管理规定；四是公司APP关于交易策略的部分内容存在夸大、误导性宣传，期货交易咨询业务开展不规范；五是未建立健全网络和信息安全相关制度；六是网络安全防护存在不足。

上述问题反映出先锋期货内部控制存在缺陷、交易者适当性管理不到位、期货交易咨询业务开展不规范，以及网络和信息安全管理存在明显短板。

违规根源：总经理对关键业务管控失效

深圳证监局指出，先锋期货的上述行为违反了《期货公司监督管理办法》《期货公司期货交易咨询业务办法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》等多项法规的相关条款。作为公司总经理，李俊伟对公司经营负有全面管理责任，但未能有效管控互联网营销活动、期货交易咨询业务、网络和信息安全等关键领域，导致公司出现多项违规，因此对上述违规行为负有直接责任。

监管措施落地：12月16日需赴深圳证监局接受谈话

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》《期货公司监督管理办法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》等规定，深圳证监局决定对李俊伟采取监管谈话措施。要求其于2025年12月16日携带有效身份证件，到深圳证监局（地址：深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座）接受监管谈话。

公告同时明确，李俊伟如对该行政监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

此次监管谈话事件再次凸显了期货公司在合规风控、从业人员管理及信息安全等领域的监管红线，业内人士认为，先锋期货需针对此次暴露的问题全面整改，强化内部管控体系，以避免类似违规风险。

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