北京
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根据厦门证监局在2025年12月4日发布的决定，中山证券有限责任公司厦门分公司及其负责人马敏华、投资顾问苏晓雷，分别因合规管控不到位、个人违规操作等问题，受到相应监管处罚，相关情况均被记入诚信档案。
厦门证监局查明，该分公司合规管控不到位，作为中山证券厦门分公司负责人，马敏华存在双重违规。一方面，其个人为获取业绩提成，规避内部管理规定，借用分公司经纪人名义挂靠客户；另一方面，对公司员工委托证券经纪人以外个人招揽客户的违规行为未能有效管控，未尽到管理责任。
针对投资顾问苏晓雷，厦门证监局查实，其在执业过程中，委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，违反了《证券经纪业务管理办法》规定。
厦门证监局据以上行为对该分公司采取责令改正的监督管理措施，对马敏华、苏晓雷采取出具警示函的监督管理措施，相关违规情况记入其个人诚信档案。
厦门证监局表示若对本决定不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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