ACIP原创 | USPTO启动ASAP计划，试行AI检索

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The Authors：

作 者：成威、钦静 华进专利事业群

2025年10月20日，美国专利商标局（USPTO）启动 “AI 检索”试行计划（Artificial Intelligence Search Automated Pilot Program，下文简称ASAP）。依申请人请求，在实质审查前通过“AI 检索”工具向申请人提供自动检索结果（Automated Search Results Notice，下文简称ASRN）。该计划为申请人提供预先通过官方AI检索获得现有技术，从而初步评估专利性的机会，为审查员识别现有技术提供新途径，以求达到提高审查质量和效率，降低审查成本的效果。此外，通过收集申请人对此次计划的反馈，检验生成ASRN的可行性、效率与可扩展性，为USPTO未来是否推广该计划提供数据支持。

原文链接：https://www.uspto.gov/about-us/news-updates/uspto-launches-new-ai-pilot-pre-examination-utility-application-search

本文依据USPTO官方通知，梳理ASAP的参与时间、参与条件、参与流程及申请人应对ASRN的策略，为关注美国专利审查动态的创新主体与服务机构提供指引。

一

参与时间

ASAP自2025年10月20日启动，至2026年4月20日或每个技术中心（TC）收到并登记至少 200 份申请为止（以先到者为准）。USPTO计划接受至少 1600 项申请，若USPTO确定需要更多信息来评估该计划的有效性，则可以扩展该计划，USPTO保留提前终止或延期的权利。

二

参与条件

1、美国案申请限制

• 递交时间：2025年10月20日~ 2026年4月20日递交的申请。

• 申请类型：根据35 U.S.C. 111(a)递交的原始、非延续、非临时的发明申请。（排除：根据35 U.S.C. 371进入美国的 PCT 国家阶段申请、植物申请、外观设计申请以及再颁申请、延续申请（连续案（continuation）、分案（divisional）或部分连续案（CIP））。对于中国申请人，如希望参与该计划，可针对通过巴黎公约进入美国的发明专利申请提出请求。

• 提交方式：电子提交。

• 格式要求：说明书、权利要求书和摘要符合 USPTO DOCX 格式规定。

2、附加程序

注册Patent Center Electronic Office (e-Office) Action Program以参加自动检索试行计划。

（www.uspto.gov/patents/apply/checking-application-status/e-office-action-program）

三

参与流程

1、提交请求

申请人可在专利申请的同日，电子提交PTO/SB/470表格（下载网址：www.uspto.gov/PatentForms）并缴纳相应官费（大实体450美元/小实体180美元/微实体90美元）以请求参与ASAP 计划，每项申请只允许提交一次请求，故请求提交时需仔细核对信息，避免因形式问题导致的拒绝。

2、官方决定

USPTO会在相关申请形式审查程序结束后对是否准予该请求作出决定。若请求符合要求，会发出批准请求的决定，表明申请已被纳入ASAP 计划，并将生成ASRN。若请求不符合要求，会发出驳回决定，不可补正。

3、自动检索结果通知

USPTO通过自动检索，会向申请人发送ASRN，最多列出10项相关技术文件，并按相关性降序排列。ASRN 内容类似引用文件通知 （PTO-892 表格），所列信息包含：文件编号、日期、发明人、CPC分类，并提供检索字符串。ASRN不属于35 U.S.C. §132意义上的 “官方通知” ，申请人无需答复。

在实质审查阶段，审查员将会参考ASRN中列出的文件，当ASRN中的某些文件被用于OA驳回理由时，则会被列入审查员引用文件通知（PTO-892表格）。申请人不被要求将ASRN中列出的文件以IDS形式递交，除非申请人希望将这些文件以IDS形式递交。若ASRN列出的文件没有被列入PTO-892表格，或申请人递交IDS时也未予考虑，则专利授权时这些文件不会被列入专利公告本首页。

四

申请人应对ASRN的策略

若请求参与“ASAP 计划”的请求获得批准，在收到ASRN之后，申请人可通过分析ASRN的内容，采取相应的应对策略，包括：

1. 提交初步修改（preliminary amendment），申请人可通过提交初步修改与ASRN中的引用文件进行主动区分，这样有助于加速审查进程，从而可能达到简化流程、快速授权的效果；

2. 提前准备相关证据（如声明等文件），以应对后续的审查意见；

3. 请求延迟审查（deferral of examination），申请人若认为仍需时间评估权利要求的保护范围，或需时间准备相关证据，可以尽快请求延迟审查；

4. 明确放弃申请（express abandonment），申请人若认为ASRN中列出的文件与自身申请高度相关，获得专利授权几率极低，则可提出明确放弃申请请求，可请求退回检索费及权利要求附加费（如有）。

在全球范围内，各国知识产权局正纷纷引入AI技术来提升审查效率，对审查质量及专利代理实务带来新的机会和挑战。

拥有7年涉外专利流程经验，在境外（含港澳台）专利申请方面有长期实践经验。能为客户提供申请过程中的流程性专业建议。把分散在各地、各语种的制度差异提炼成一套可复制的标准化方案，让客户少走弯路。

从事知识产权工作超过15年，熟悉PCT国际申请、海牙国际外观申请、涉外专利申请，曾参与多项与海外知识产权环境有关的国家级软科学课题研究，在为客户提供国内外专利申请策略及建议方面积累了丰富经验。

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