又一批A股公司被立案或处罚，*ST创兴、恒立退均有多名高管牵涉

来源：第一财经

针对上市公司的强监管持续进行，又有一批A股公司被立案或吃罚单。

11月24日晚间，龙佰集团（002601.SZ）、东江环保（002672.SZ）、*ST创兴（600193.SH）均公告称，公司或子公司收到行政处罚。其中，*ST创兴被查明存在财务数据虚假记载、关联交易披露不实，公司及9名相关责任人被出具警示函。

几天前，就有多家公司被集中立案或处罚。公告显示，21日晚间，豪尔赛（002963.SZ）、聚石化学（688669.SH）披露了立案公告，嘉应制药（002198.SZ）等公司收到行政处罚决定。

另据第一财经初步统计，月内，已有超10家A股公司被立案或处罚，涉及多家ST公司，如*ST长药（300391.SZ）、ST天圣（002872.SZ）、ST东尼（603595.SH）。

接近监管部门的人士告诉记者：“对有问题的上市公司‘早发现、快惩处、严纠正’，既有利于投资者保护，也一定程度上挽救了企业。”

上述人士同时表示，给予ST公司一年观察期，即对该类企业给予12个月的整改期限，整改期满后可向交易所提交撤销ST申请，这类举措有助于使ST企业重拾市场信任。

*ST创兴及多名责任人齐收罚单

上述最新披露处罚信息的公司中，龙佰集团、东江环保均是子公司被罚，被罚主体分别为龙佰集团全资子公司龙佰襄阳钛业有限公司（下称“龙佰襄阳”），以及东江环保全资子公司厦门绿洲环保产业有限公司（下称“厦门绿洲”）。

其中，龙佰襄阳收到湖北省襄阳市应急管理局下发的《行政处罚决定书》，事由是今年9月初该公司发生一起闪爆事故，造成人员伤亡和直接经济损失，最终被罚款149万元。

龙佰集团对此表示，公司不触及重大违法强制退市情形，以上行政处罚不会对公司的生产经营、财务状况和经营成果产生重大影响。

厦门绿洲此次被罚事发偷税。披露显示，该公司于2015年9月至10月期间，向个人销售方收购旧家电，取得销售方以外的第三方开具的增值税专用发票350份，认证抵扣税额385.56万元，列支主营业务成本2268.02万元，造成少缴税款，已构成偷税。

最终，厦门绿洲被处以所偷税款的0.5倍罚款，合计202.42万元。

另一家披露罚单的上市公司*ST创兴，涉及年报虚假记载、关联交易信息披露不实。

监管调查认定，该公司建筑与装饰业务收入、成本跨期，导致2021年至2024年年报披露的财务数据存在虚假记载。同时，*ST创兴在转让子公司股权时，未如实披露实际控制人关联方出资情况。

最终，上海证监局对*ST创兴责令改正，并要求其限期内提交书面整改报告。公司时任董事长顾简兵等9人被出具警示函。

就在上月底，*ST创兴董事长刘鹏被采取强制措施。该公司10月31日公告称，收到刘鹏家属通知，其收到杭州市公安局上城区分局出具的《逮捕通知书》，刘鹏因涉嫌犯罪被批准逮捕，所涉及事项与公司无关。

恒立退及19名责任人被罚3940万

近两周来，还有多家A股公司被立案或处罚。

11月21日晚间，豪尔赛、聚石化学双双被立案，均涉嫌信息披露违法违规。24日，两家公司股价均收跌，豪尔赛跌7.56%、聚石化学当日跌停。

此次被立案之前，豪尔赛8月下旬收到地方证监局警示函。披露显示，公司控股股东、实控人因涉嫌单位行贿罪，于6月下旬被公安机关执行逮捕，公司因涉嫌单位行贿罪被监察机关立案调查。

北京证监局认为，对于上述事项，豪尔赛未及时履行信息披露义务，反映出公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在缺陷，对公司和董事长戴聪棋等4人出具警示函。

还有多家公司被处罚。21日晚间，智动力（300686.SZ）、R恒立1(400277.NQ，原恒立退)、嘉应制药均披露了相关公告。

其中，嘉应制药因未依法披露2.2亿元的关联方资金拆借，公司及3名相关责任人被给予警告，并合计被罚490万元。

公告显示，2024年10月至2025年1月期间，公司子公司湖南嘉应向关联方湖南药聚能医药有限公司（下称“药聚能”）提供多次短期资金拆借，累计涉及金额近2.2亿元，占公司当时最近一期经审计净资产的28.83%。嘉应制药董事长李能是药聚能的实控人，因此两家公司构成关联方。

在听证环节，嘉应制药时任财务总监史俊平提出，涉案违法行为系由嘉应制药董事长直接指令子公司完成，其对涉案违法行为不知情，未参与等。但广东证监局经复核认为，史俊平未持续关注公司财务流程和银行流水情况等，提出的事实和理由不足以证明其已勤勉尽责，对其陈述申辩意见不予采纳。

智动力此次披露的罚单，被罚主体是实际控制人吴加维、陈奕纯夫妇，以及公司时任副总经理陈丹华。

去年11月初，3人被立案调查，其中，监管查明，吴加维、陈奕纯未及时披露相关股份转让补充协议，涉嫌信息披露违法，被罚款合计150万元；陈奕纯：陈丹华在限制转让期违规减持公司股份179.53万股，违规交易金额1861.35万元，被罚款80万元。

另一家被罚的公司恒立退，已于7月中旬在深交所摘牌。

9月下旬，湖南证监局对恒立退及公司董事长石圣平等7人作出行政处罚，所涉违法违规事项为公司未在今年4月底前披露2024年年报，时任相关当事人未能勤勉尽责。

此次，因财务造假，公司及19名相关责任人收罚单。披露显示，恒立实业为了扩大收入规模，以全资子公司湖南恒胜互通国际贸易有限公司为平台，协调供应商及客户，通过虚构交易开展无商业实质的乙二醇贸易业务。2020年至2023年上半年，该公司累计虚增营收5.95亿元，同期累计营业成本5.77亿元。

最终，公司及时任董事长马伟进等19人被罚，合计罚款3940万元。其中，马伟进被采取5年证券市场禁入措施，另有多人被采取3年或4年市场禁入措施。

(本文来自第一财经)