北京
浙江证监局近日通报，浙江某私募IT人员林艺平代客理财，通过“老鼠仓”盈利8857.7万元，被罚没合计超1.77亿元，同时被采取5年证券市场禁入措施。
根据通报，2022年10月至2023年9月期间，林艺平在杭州某某科技有限公司任职，承担交易策略前端开发，产品风控，部分产品交易测试、决策、下单、监控等工作。
林某某负责的量化交易系统的核心开发，能够第一时间看到公司的交易指令。
自2022年11月起，林某某悄悄控制多个账户，分别使用不同的交易策略，精准复制公司账户的交易行为。到2023年9月，公司发现异样，监管通过数据监测锁定其违法行为。短短10个月，林某某净赚近9000万元。
为此，浙江证监局指出，林艺平的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督管理条例》的相关规定，构成利用未公开信息交易股票的违法行为。依据《基金法》等相关规定，浙江证监局责令林艺平改正，给予警告，没收其违法所得8857.7万元，并处以同等金额罚款，罚没款合计约1.77亿元；同时因其违法行为情节严重，对其采取5年证券市场禁入措施。
市场传闻称，监管所提的“浙江省内两家私募基金” 疑似九章资产、幻方量化，由同一实控人控制。在社区平台已经有网友在领英查到，并晒出了林艺平的工作履历：2016年复旦大学软件工程专业毕业，2018年至今在九章资产待了7年，还有消息称他曾在团队内多次被表扬。目前尚不知道是不是同一人。
公开信息显示，九章资产成立于2015年，幻方量化成立于2016年，两家公司的实控人均为量化投资大佬梁文锋，即此前火遍全网的中文AI应用DeepSeek创始人。不过截至目前，无论是幻方量化、还是九章资产，都未就此事公开回应。
此案的曝光也给量化机构与参与者敲醒了警钟，各环节比如人员管理和信息隔离方面存在明显漏洞。所谓的风险控制，不仅要防前台，更要重视后台，因为后台人员掌握了很多交易信息，如果防范不当，很可能造成巨大的损失。
至于此事会对梁文锋的量化机构造成多大影响，目前还不好判断。
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