北京
北京商报讯（记者 李海媛）11月14日，中国证监会官网显示，于11月5日对北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称"中方信富"）及其时任法定代表人、董事长张松出具行政处罚决定书。
经查明，中方信富、张松存在未按照规定保存有关文件和资料；向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述的违法事实。中国证监会指出，以上违法事实，有相关现场检查材料、相关情况说明、银行账户流水、询问笔录、公司自查报告、相关客户资料、审计报告等证据，足以证明。
中国证监会表示，中方信富未按照规定保存有关文件和资料行为违反相关规定，构成违法行为，且情节严重。张松作为中方信富时任法定代表人、董事长，对中方信富负有管理责任，是中方信富上述违法行为的直接负责的主管人员。中方信富向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述行为，也构成违法行为，且情节严重。
中方信富、张松提出申辩意见，请求从轻、减轻处罚，免予撤销证券投资咨询业务许可。中国证监会表示，已充分考虑本案事实、性质、情节和社会危害程度等因素，量罚并无不当。综上，对相关申辩意见不予采纳。
综合上述两项违法事实，中国证监会决定对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元的罚款，并撤销证券投资咨询业务许可；对张松给予警告，并处以60万元的罚款。
同时，中国证监会指出，张松作为中方信富法定代表人、董事长，在中方信富重大违法活动中起主要作用，情节较为严重，依据相关规定，决定对张松采取6年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
