“周末式”券商罚单集中落地，谁领了这8张罚单？

来源：财联社

财联社11月14日讯（记者 高艳云）又到周五，又一波券商罚单集中开出。监管对违规行为的“零容忍”持续加码，一日之内发布8张罚单，波及3家券商、5名责任人。

11月14日，浙江证监局披露多达7张罚单。上海证券及旗下瑞安塘下大道证券营业部被采取出具警示函措施，颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微被采取监管谈话措施；曾是广发证券杭州富春路证券营业部从业人员的沈宇，因“飞单”被采取出具警示函措施。

厦门证监局同日披露罚单，华福证券被采取出具警示函措施，事涉江平生物定向发行推荐工作中，未能充分勤勉尽责。

上述对上海证券的罚单，是对违反廉洁从业规定行为“穿透式监管、全链条问责”的最佳阐述，券商总部、分支机构以及多达4名从业人员全部遭罚。浙江证监局在罚单中指出的“营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞”，正是相关政策重点防控的风险点。

经纪条线：一家营业部4人廉洁从业违规

值得关注的是，在一家营业部有4人同时违反廉洁从业规定，数量之多较为少见。

罚单显示，陈金微、黄文晓、朱伶俐、颜伶俐均在上海证券瑞安塘下大道证券营业部从业期间，存在违反廉洁从业规定、执业行为不合规的情况。

浙江证监局指出，上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况，反映出营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞。营业部应当深刻吸取教训，加强廉洁从业教育与宣导，强化合规管理，提升内控水平。

上海证券对此负有管理责任，公司应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措，加强对业务和人员管理，切实提高合规管理水平。

对此，上海证券回应称，公司诚恳接受监管措施。对于监管措施反映的问题，公司高度重视，认真剖析问题成因，已落实相关整改措施，并对责任人员严肃问责。下一步公司将严格落实监管要求，持续强化内部控制和合规管理，加强对分支机构和从业人员的管理，推动各项业务健康高质发展。

经纪条线：证券从业人员“飞单”遭罚

沈宇在广发证券杭州富春路证券营业部从业期间，存在向他人推介销售非广发证券发行或代销的金融产品并从中获取不正当利益的行为。

浙江证监局称，对沈宇采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。沈宇应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。

投行业务：新三板项目投行业务遭罚

华福证券的罚单，直指发行推荐违规。

作为原新三板挂牌公司江平生物的主办券商，华福证券在江平生物2021年、2022年2次定向发行推荐工作中，未能充分勤勉尽责，未对江平生物有关信息披露文件和定向发行申请文件认真履行审慎核查职责，未能及时发现江平生物定向发行说明书存在虚假记载的情形，未能保证公司所出具的推荐工作报告以及对江平生物定向发行说明书核查意见的真实性、准确性。

由此，厦门证监局决定对华福证券采取出具警示函的监督管理措施。同时，厦门证监局要求，华福证券应充分关注挂牌公司财务内控有效性，健全挂牌公司持续督导及定向发行推荐业务内控制度，落实勤勉尽责要求，切实提高执业质量水平。

廉洁从业不是“束缚”是“护身符”

此次集中罚单的落地，是强化廉洁从业监管的具体体现。

今年8月，证监会修订发布《证券公司分类评价规定》，分类评级的核心逻辑之一即是，持续突出廉洁从业监管。延续廉洁从业内部控制专项指标，对行贿受贿等廉洁问题从严扣分，同时持续加强从业人员监管，对违规入股、违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分，督促公司健全人员管理机制。

对于廉洁从业的重要性，券商行业已形成普遍共识。

近日，湘财证券投资者教育基地在宣传文案中清晰地指出，“券商廉洁从业”就是券商和员工做业务时，得守规矩、不贪钱，不搞小动作。既不能给别人送不正当好处，也不能自己捞违规利益，最终是为了让资本市场干净点，保护投资者的钱袋子。这不是高大上的口号，而是每天上班都要注意的“底线操作"。

湘财证券进一步指出，廉洁从业不是“束缚”，而是券商和从业者的“护身符"。市场越规范，踏实做事的人越有机会:守住底线，才能在行业里走得稳、走得远。不管是员工还是公司，都得把“不贪、不骗、不违规"刻在心里，这既是监管要求，也是对自己、对客户、对市场最基本的负责。