证监局开展私募证券类自查工作！重点关注多层嵌套、集中持仓等情况

私募帮帮龙为您提供及时的中基协资讯、私募资讯、金融行业等资讯。针对具体的私募业务诉求，提供具体的解决方案；如《私募公司工商注册》、《私募高管人才猎聘》、《私募管理人登记备案辅导》《私募基金税务筹划》《私募FOF》等私募业务；

欢迎交流【188-177-19217】

今天下午，某地方证监局对辖区内私募证券管理人组织开展自查整改工作，一起来看看有哪些要求吧！

1

邮件通知原文

监管通过对私募法定代表人/风控负责人的邮箱发送本次《组织自查整改工作通知邮件》，邮件原文：

为持续提升私募机构合规意识和规范运作水平，保护投资者合法权益，请你公司按照以下要求，组织开展自查整改工作。

你公司应当根据私募机构自查提纲（附件1），从公司运营情况、合规风控情况、基金产品募投管退全流程等逐一梳理自查，逐项予以反馈，形成私募机构全面自查报告，并如实填写证券类私募机构基本情况自查表（附件2）、私募机构募集环节自査底稿（附件3）和未备案有限合伙自查底稿（附件4）。

你公司应当将私募机构全面自查报告、私募机构基本情况自查表、私募机构募集环节自查底稿与目前存续产品的最新四级估值表于两周内回复到本邮箱，并在邮件主题中明确标注你公司全称。

你公司应当高度重视，严格落实本通知要求，认真全面开展自查整改工作。后续，我局将根据自查整改反馈情况，结合日常监管风险线索，通过调研约谈、实地走访或现场检查等方式，对你公司自查整改工作进行抽查。若存在拒不配合自查整改、自查不全面整改不到位、自查整改后再次发生同一违规行为等情形的，我局将依法依规处理。

2

证券类私募机构自查提纲

本次自查提纲累计共47条需要逐条核查的内容，包括公司内控及整体情况自查提纲、公司募集情况自查提纲、基金运作情况自查提纲、基金投资情况自查提纲、基金退出情况自查提纲五个方面内容。

重点核查条款：

（1）请说明你公司是否下设境外子公司，设立时间，展业情况，管理团队构成及办公地址，目前获得境外证券类业务资格或牌照情况，管理产品规模以及投资者人数，主要投资方向；

（2）你公司是否有基金净值低于0.2的产品，如有请列示产品名称及主要投资标的；

（3）请说明你公司产品是否存在3层及以上的嵌套（投资者或投资标的中有其他基金产品）的情况及原因，重点说明其中2024年8月以后备案的产品，如有多层产品涉同一管理人，是否存在多重收取管理费的情况；

（4）请说明你公司产品是否存在投资标的风险评级高于产品评级的情况，如有，请说明所涉产品及具体情况；

（5）请说明你公司是否有产品主要（80%及以上资产）投向新三板、境外市场、银行大额存单、银行理财产品、雪球、单一场外衍生品、单一债券品种、上市公司定增、协议转让、可转债、ABS等。

3

证券类私募机构基本情况自查表

主要包括以下内容：

1.公司人员信息表（含已离任）

2.公司整体情况统计表

3.前10大资产持仓情况表

4.关联方明细表

5.投顾明细表（选填）

6.基金产品明细表

7.量化基金产品明细表（选填）

8.自营产品明细表（选填）

9.公司及关联方和旗下备案基金产品银行账户信息表

10.产品投资者明细表

11.股票持仓情况（选填）

12.债券持仓情况（选填）

13.商品及衍生品持仓情况（选填）

14.资管产品持仓情况（选填）

15.员工跟投情况统计表

4

证券类私募机构募集阶段自查底稿

证监局将私募法规内要求的募集合规要求进行了汇总，对应整理为《私募证券类私募机构募集阶段自查底稿》，底稿内包含自查内容、法律法规具体内容、是否存在违反该法律法规的情形（请对照法律法规进行自查，如存在违反该法律法规的情形，请填写“是”，不存在，填“否”。 ）、情况说明（1.法律法规落实情况（包括但不限于公司制度建设情况、实际执行情况）；2. 如存在违反该法律法规或执行不到位的情形，请说明原因。）、整改计划（如存在与现行法律法规不一致的情况，请提交整改计划。）

5

未备案合伙企业

未备案合伙企业重点关注以下内容：

1.未备案有限合伙类型（未备案产品、拟备案产品、募集SPV、投资SPV、员工持股平台、自有资金投资、壳主体、ODI、拟工商注销、其他）

2.回款金额（万元）

3.投资方式（股权/债权等）

4.投资结构（具体说明投资方式）

5.合伙企业约定的合伙期限届满时的清算条件

6.投资标的现状

7.后续处置方案

【特别声明：该公众号聚焦服务于私募圈，包括但不限于：注册落户全国基金小镇，协办私募基金牌照，产品合规设计备案，监管募集资源对接，基金税务筹划，银行券商私募创投等资源群对接，本文仅供参 考阅读，如有侵权，请联系删除。