涉“老鼠仓”交易，林艺平遭浙江监管局合计1.77亿元重罚，并被5年禁入市场

深圳商报·读创客户端记者 李薇

11月11日，根据中国证券监督管理委员会浙江监管局发布的行政处罚决定书，实质上实施私募基金从业者履职行为的林艺平，因利用未公开信息交易股票而受到重罚。

经查明，浙江省内两家私募基金管理人、杭州某某科技有限公司（以下简称某某科技）均由同一实控人控制，同一管理团队管控。前述两家私募基金管理人、该某某科技等的内部控制和人员管理均按照同等要求进行约束。2022年10月至2023年9月期间，林艺平在某某科技任职，承担交易策略前端开发，产品风控，部分产品交易测试、决策、下单、监控等工作，实质上实施了私募基金从业人员的履职行为。期间，林艺平不仅因工作职责可接触、查询前述两家私募基金管理人的相关未公开信息，而且直接获取、加工过相关未公开信息。

“林某治”的国金、东莞证券账户自开户以来主要由林艺平控制、使用，IP在杭州的交易都是由林艺平决策、操作，相关资金由林艺平筹措，盈亏由林艺平承担。

2022年11月至2023年8月期间，林艺平借用“何某龙”东莞、中信证券账户，IP在杭州的交易都是由林艺平决策、操作，资金是林艺平借用账户中原有的何某龙的资金，盈亏由林艺平承担。

2022年11月16日至2023年9月6日期间，林艺平控制使用“林某治”国金、东莞证券账户及“何某龙”东莞、中信证券账户，在沪深两市趋同买入股票并盈利。

浙江证监局认为，林艺平的前述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）规定，构成利用未公开信息交易股票的违法行为。

根据林艺平违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》、《私募条例》的规定，浙江证监局决定：对林艺平责令改正，给予警告，没收违法所得8857.69万元，并处以8857.69万元罚款。因当事人林艺平的违法行为情节严重，依据相关法律法规的规定，该局决定对林艺平采取5年证券市场禁入措施。林艺平应在收到处罚决定书之日起15日内将罚没款汇交国库，并可在60日内申请行政复议或在6个月内提起行政诉讼。