首个有期徒刑正式宣判，恒大、中植“关键人”一个都跑不了！

来源丨风财讯

近日，大唐财富上海第一分公司总经理、省级区域总经理的一审判决结果公示了。根据裁判文书显示，被告人于某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年五个月，并处罚金人民币二十万元。

大唐财富是“中植系”旗下核心财富管理平台之一，由中植科网控股82.75%(另外两大股东为大唐国际发电股份有限公司、北京唐鼎盛彩投资管理有限公司)。大唐财富也是中植系资金募集的核心渠道之一，与恒天财富、新湖财富、高晟财富并称为“中植系四大财富公司”。

据报道，大唐财富上海分公司原高管于某曾带领团队5年间卖出20.7亿相关定融产品，这些资金多用于填补中植系内部资金缺口。

此次，于某因非法吸收公众存款罪获刑，这是能公开查到的，中植系爆雷后首个针对理顾高管的实刑判例。

不少人认为，中植系第一个有期徒刑宣判后，已被抓获的百余人将陆续量刑和宣判。(据称已有近100人移送检察机关审查起诉，49人分批接受审判，16人已进入司法程序)

更值得一提的是，「中植系」是和「恒大系」并称的民营资本帝国，一个酿成了“中国第一大民营金融集团案，一个搞出了“中国第一大民营房企暴雷案”，两家集团的破产清算，在中国企业发展史上也都算空前的。

今年3月8日，最高人民检察院检察长工作报告中就专门提到了恒大系、中植系。报告提及，2024年检察机关起诉金融诈骗、破坏金融管理秩序犯罪2.5万人；指导广东、北京等地检察机关对“恒大系”案件42人、“中植系”案件49人审查起诉。

此次，“中植系”案件实刑宣判，不仅给类似金融案量刑提供借鉴，也让坊间开始猜测“另一端的恒大，相关实控人和高管会怎么认定刑期？”

1

“中植系”实刑判决开始

恒大许家印还有多远？

“中植系”是巅峰时期资产超万亿的大型集团，战略控股或参股多家持牌金融机构、资产管理公司等，暴雷后负债本息规模超4200亿元，涉及近5000家企业客户及众多个人投资者。

此次被判刑的案件为中植旗下一家公司(大唐财富)一个团队的理财纠纷。据裁判文书显示，该案件被定性为“非吸”，追缴审定范围为2018年8月-2023年7月，被告人于某团队向客户359人销售定融产品20.7亿，未兑付本金4.1亿。

最终判定“于某定融税后收入139.8万，总共退缴了约84万元”。一个规模达20.7亿的理财，操盘人税后收入才139.8万？仅退缴84万？这一金额与案件未兑付金额，可谓悬殊巨大。

也是由于涉案金额巨大，于某未全额退缴等种种因素，法院认定犯罪情节和行为的社会危害性，不宜缓刑。

小巫见大巫，恒大作为缔造了2.4万亿元负债、160万套烂尾房的重大案件，其创始人许家印会怎么判？

实际上，继2023年10月许家印因涉嫌违法犯罪被刑事拘留；今年给予的初步审判是处以4700万元顶格罚款并采取终身市场禁入措施。而许家印涉嫌非法集资超4000亿元、行贿超2亿元、虚增收入5640亿元等多项罪名已查实并被司法机关移送起诉。

这意味着，进一步的刑期等宣判，还需等待。

而从目前追缴情况来看，许家印似乎不甚配合。无论是通过33家境外公司将财富转移至名下多个银行账户和各类资产，还是通过离婚协议和家族信托的方式，将价值500亿的资产转移到海外，都属于“犯罪情节和行为具有社会危害性”，缓刑和轻判的可能性都很小。

广东格林律师事务所杨恩雄律师分析表示，目前“非吸罪”最高判处10~15年，“违规披露和不披露重要罪”最高判处5~10年，“挪用资金罪”最高判处7~15年。刑法规定，多项罪名总刑期超过35年的，最高不能超过25年。如果没有其它新的重罪查实，许家印很可能被判处有期徒刑20年左右。

20多年换2万亿，你觉得如何？

2

一个逝世、一个20年？

风暴中心的“关键人”何去何从

目前针对中植系案件的追缴工作仍在继续。据报道，目前天津追赃小组查实，理顾提成要退回几十个亿，但实际到账的追缴金额还不到三成。为此公安扩大了追缴范围，传言中植系的中台员工也要求退还工资和奖金，一些中植的员工开始卖房子变现资金。

相较于紧张慌乱、捉襟见肘的高管和普通员工，“中植系”创始人解直锟一逝安息，其妻毛阿敏选择“放弃继承价值260亿的遗产”，从法律层面来说就无需在遗产范围内承担中植系的相关债务，并且其不参与中植系的任何经营事务，所以中植系后续暴雷破产，几乎没对她的个人生活和财富造成影响。

解直锟遗产的继承者是其侄子(有说法为外甥)刘洋，他作为遗产和业务的继承者，需面对中植系超4000亿的巨额债务以及破产清算的局面，不过目前尚未公开对他的审查和强制措施。

据报道，解直锟部分家族成员可能在其生前通过关联持股、任职等方式与中植系存在财富绑定。在中植系破产清算过程中，这些家族成员将承担相应的财产缩水、债务追责等影响。

一定程度上，解老板2021年的逝世，带走了他和家人的不少罪责。

恒大或许就不一样了。

先来看看罪证。仅仅虚增收益一块，“经查，许家印组织、指使恒大地产通过修改系统数据等方式，2019年虚增收入2139.89亿元、虚增利润407.22亿元，2020年虚增收入3501.57亿元、虚增利润512.89亿元，以此欺诈发行5期合计208亿元债券……”

这需要公司上下多少高管和业务端负责人配合？如此大规模和阵仗，也意味着，恒大系会受到重审的人只多不少。

时任恒大董事局副主席兼总裁夏海钧，已被处以1500万元罚款并采取终身市场禁入措施，监管部门已启动公告送达程序另行处理；时任财务总监潘大荣被处以900万元罚款；时任财务中心总经理潘翰翎被罚900万元；历任总裁柯鹏、甄立涛分别被罚款300万元、200万元；信息披露负责人钱程被罚20万元……

证监会层面的处罚或仅仅是“前菜”，而这一覆盖了从决策到执行的各个环节"追责到岗、问责到人"的原则，也预示着将有更多恒大涉案人员被查实责任、判定罪行。

有意思的是，对于牵连最深人员之一的许家印前妻丁玉梅，目前身处国外且与许家印已技术性离婚。对丁玉梅的审查还有诸多不确定性。是否可能被判刑，也关键取决于司法机关是否查明其存在《刑法》规定的犯罪行为，需经立案侦查、审查起诉、审判等法定程序后，由法院依法作出裁判。

无论如何，中植系第一个判决已出，具有示范作用，类比于此，“恒大”的判决力度或只增不减。一切有违公众利益、有害社会稳定的行为，都将受到应有的惩罚。

深蓝财经新媒体集群发源于深蓝财经记者社区，已有15年历史，是国内知名财经新媒体，旗下账号关注中国最具价值公司、前沿行业发展、新兴区域经济，为投资者、上市公司高管、中产阶级提供价值内容，欢迎关注。