无证上岗！海南港澳资讯南昌分公司及徐新权收警示函

江西证监局11月10发布公告，对海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司及徐新权出具警示函。

经查，海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司存在聘用未取得证券投资咨询执业资格人员为客户提供投资顾问服务的情况，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条的相关规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，江西证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，徐新权在海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司工作期间，存在未取得证券投资咨询执业资格却实际为客户提供投资顾问服务的情况，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条的相关规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，江西证监局决定对徐新权采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，港澳资讯此前已多次被监管处罚。

据山东证监局5月22日披露，海南港澳资讯济南分公司存在营销人员发布不实信息等问题，山东证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。

6月6日，海南证监局披露了一则《关于对海南港澳资讯产业股份有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定》的公告。经查，港澳资讯存在多项违规事项。个别员工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直播打赏、电商带货佣金情形；个别员工存在劝导客户使用借贷资金购买投顾产品情形；主要股东发生变更未向监管部门事先备案等。最终，海南证监局暂停其新增客户3个月。

6月20日，据证监会海南监管局行政监管措施信息披露，海南港澳资讯产业股份有限公司顾祖虎在任职期间，存在不具备证券投资顾问资格向投资者提供证券投资建议以及开展板块和大盘分析直播活动的情形，违反了相关规定。海南证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

据公司官网，海南港澳资讯产业股份有限公司成立于1994年（简称港澳资讯），注册资本：1.25亿元，是“证券金融行业内提供资讯、数据+IT解决方案一体化服务的金融资讯企业”，具有中国证券监督管理委员会颁发的经营证券期货业务许可证和中国工业和信息化部颁发的跨地区增值电信业务资格许可证；具有广播电视节目制作经营许可证；由国家互联网信息办公室批准成为中国第一批境内金融信息服务机构，备案号：琼金信备【2021】1号；2018年成为海南省政府评定的第一批总部企业。

来源：读创财经