北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2025年10月11日，安徽证监局发布行政监管措施决定书，直指华安期货有限责任公司（以下简称"华安期货"）存在多项信息技术管理缺陷，时任首席信息官胡国宏因对上述违规行为负有主要责任，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
经安徽证监局核查，华安期货在信息技术管理方面存在三方面突出问题：一是未与信息系统服务商明确约定各方保障网络安全的权利、义务及协同应急处置的流程机制；二是部分信息系统升级前未能充分评估技术和业务风险，未有效制定风险防控措施、应急处置及回退方案；三是未有效落实系统关键操作过程和结果的双人复核机制，运维操作手册未能有效梳理操作风险点及标准化操作步骤。
上述问题反映出华安期货信息技术管理存在明显缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第九十条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第九条第一款、第十六条第一款及第二十二条第二款的规定。作为公司时任首席信息官，胡国宏对上述违规行为承担主要责任。
依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款规定，安徽证监局决定对胡国宏采取出具警示函的行政监管措施。安徽证监局同时明确，当事人如对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间上述监管措施不停止执行。
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