河北
来源：运营商财经网
运营商财经网 付桢/文
近日，北交所时隔七个月，更新了一则对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的公告。东方证券及相关人员被点名。具体情况如何？运营商财经网将做以下梳理。
在本次情况公示中，东方证券及相关人员在今年9月底，因未勤勉尽责，被北交所开具警示函。除此之外并没有其他的相关信息。
但是本次被罚似乎并非没有具体对象。9月26日，也就是东方证券被出具警示函的当天，北交所也同步更新了对哈尔滨岛田大鹏工业股份有限公司（简称大鹏工业）IPO的最新受理回复。而东方证券正是大鹏工业IPO的保荐机构。
而在9月初，北交所更新的包括财务报告和审计报告、上市保荐书、发行保荐书在内的五项文件中，东方证券作为大鹏工业保荐机构，保荐代表人吕晓斌和李方舟依旧未变。
而在6月，中国证券业协会发布的保荐代表人分类名单 C（处罚处分类）显示，李方舟、吕晓斌才被北交所采取过自律监管措施。
不过同样作为保荐项目，东方证券保荐的德耐尔节能科技（上海）股份有限公司（简称德耐尔），在9月底的第三轮审核问询函中，因存在多项问题，审核已被中止。东方证券作为保荐机构，被要求核查多项事项并做明确意见。
而本次负责德耐尔的东方证券保荐代表人卞进和梁军，同样在保荐代表人分类名单 C（处罚处分类）中，于5月才被处以自律监管。
这样来看，东方证券的两个保荐项目，都在其被出具警示函日前前后被北交所有所不同的审核。两个保荐项目的四个保荐代表人被北交所处以自律监管的措施。
而本次警示函仅以未勤勉尽责为由发布，无法确定是因哪一个项目被处罚。但是这也反映了北交所今年以来，严把发行上市准入关，落实“申报即担责”的要求的情况。
目前东方证券主持工作的是副总裁卢大印，同时他也在这两个保健项目的文件中有所签名。对于本次警示函出具的具体对象，也只有东方证券内部获悉，不知他对本次警示函有何看法。
（责任编辑：付桢）
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