北京
来源：国际金融报
信托机构又收大额罚单！国家金融监督管理总局北京监管局近日公布的行政处罚信息显示，中诚信托因存在10项违法违规行为，被处以660万元罚款。同时，对相关责任人陈郭瑞、熊谞龙、金紫雨、余明、尤彦媚分别给予警告并处罚款5万元。这是年初至今，信托行业已知最大金额罚单。
具体来看，中诚信托的主要违法违规行为有：部分高级管理人员未经任职资格核准提前履职，部分风险项目未纳入或未及时纳入风险项目要素表，尽职调查不审慎，项目后期管理不到位，向不符合监管要求的项目、企业提供融资，以投资永续债权的方式变相开展融资类业务，流动资金贷款管理不到位，合格投资者人数突破“资管新规”要求，个人信托贷款业务开展不规范，部分信托计划分级比例超过监管要求。
对此，中诚信托方面对《国际金融报》记者回应称，此次行政处罚涉及事项，系监管部门2022年针对公司前期相关业务检查中发现的问题。公司高度重视，坚决拥护监管部门有关决定，严格落实监管意见。对于监管部门指出的问题，公司立查立改，制定整改方案，并将对有关责任人员依法依规进行内部严肃问责。公司经营一切正常。
中诚信托方面表示，公司已进一步加强制度建设、完善内控机制、落实全面风险管理要求，严格按照各项监管规定执行。公司将以此为契机，在前期整改工作的基础上，进一步巩固深化整改成效，不断完善公司治理，全面提升公司风控合规水平，确保各项业务稳健发展。
中诚信托官网显示，中诚信托初创于1995年11月，前身是中煤信托。2008年，经国务院批准，财政部将其持有的中诚信托32.35%的国有股权全部划转至中国人民保险集团公司（下称“中国人保集团”），中国人保集团成为公司第一大股东。2010年，公司完成增资扩股，注册资本24.57亿元，中国人保集团持股比例增至32.92%。2022年，公司注册资本增加至48.5亿元。
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