北京
运营商财经网 付桢/文
近日，中国证监会披露的多则行政监管措施中，英大证券连收两份罚单，三位相关责任负责人也被点名处罚，其中涉及英大证券总部和一营业部。相关负责人受到的处罚从被出具警示函到被禁止从业两年不等。
据深圳监管局发布的行政执法决定内容，英大证券存在员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题。上述行为违反了相关管理办法规定，被深圳监管局采取责令改正的行政监管措施，同时被要求对相关问题切实整改，提升合规运作水平。
其中石磊作为分管经纪业务的高级管理人员，对公司上述违规行为负有管理责任。被深圳监管局出具警示函。
同日，广东证监局也发布了对英大证券一营业部作出类似处罚的决定。其东莞东城证券营业部存在以下三项问题：一是对从业人员投资行为监控不到位，未充分核查从业人员手机号等通讯设备信息报备情况；二是2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足，且未覆盖营业部全体经纪人；三是对从业人员新媒体账号的管理不到位，未按照公司制度开展相关合规培训、建立相关新媒体账号监控管理机制等。
上述行为违反了相关管理办法规定，被广东证监局责令整改。其中刘鹤作为时任负责人，对上述问题负有管理责任，违反了相关规定，被采取监管谈话的行政监管措施。
而刘彪在该营业部从业期间，通过自媒体账号编发不当市场信息，造成较大范围传播和不良影响，被认定为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内，不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。
值得注意的是，虽然这两张罚单横跨总部和营业部，但是问题都主要集中在公司的新媒体管理方面，特别是自媒体管理方面。这不仅是英大证券首次因新媒体管理问题被问责，也是券商行业内少有的新媒体管理方面的罚单。
在梳理时发现，本次被点名的三位管理人员并非单纯的上下级关系，此前他们均曾在五矿证券任职过。石磊曾在五矿证券工作近七年，2020年6月回到英大证券工作。而刘鹤和刘彪此前均在五矿证券东莞汇金路营业部任职过，且都在2023年跳槽来到英大证券的东莞东城营业部。
看得出来本次英大证券因新媒体管理而被处罚的力度还是很大的。
（责任编辑：付桢）
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