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9月30日，根据中国证券监督管理委员会大连监管局发布的公告，大连证监局对中金财富证券有限公司大连港兴路证券营业部采取暂停部分业务的监管措施。
大连港兴路营业部违规事项包括：
营业部员工樊星，在从业过程中，存在未取得证券投资顾问资格、基金从业资格，而向投资者提供证券投资建议、从事基金销售相关业务；未严格履行投资者适当性管理义务；在销售产品过程中存在夸大宣传、宣传保本保收益；推荐第三方操作客户账户、代客理财等问题。
营业部对于专业投资者认定事项未尽管理职责：存在未认真复核投资者收入证明、专业投资者认定程序完成时间晚于投资者购买相应产品时间、对投资者账户异常交易没有及时发现和处理、部分客户资料因使用权限受限导致调取及时性无法保障、个别向监管部门报送的报告未做到完整准确等问题。
大连证监局指出，上述行为反映出营业部没有做到对从业人员进行严格管理，内部控制不完善，存在较大风险隐患。根据规定，决定对该营业部暂停办理需要专业投资者认定相关业务三个月的监督管理措施。
来源：读创财经
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