来了！券商交易结算系统，将迎新规

【导读】中证协起草《证券公司交易结算系统压力测试指引》并征求行业意见

中国基金报记者 孙越

近日，记者获悉，中证协正就新起草的《证券公司交易结算系统压力测试指引》（下称《测试指引》）征求意见。

中证协表示，证券市场交易量快速放大，证券公司交易系统性能不足的问题频发。在此背景下，证券行业亟需切实提升性能容量管理能力，以有效应对市场波动带来的冲击。为加强行业压力测试体系建设，协会组织起草了《测试指引》。

券商每年至少开展一次系统压力测试工作

具体来看，《测试指引》分为六章，共二十八条，分别为总则、系统压力测试基本保障与要求、系统压力测试流程与方法、系统压力测试报告与应用、自律管理、附则。

该指引旨在提升证券公司对压力测试工作的重视程度，推动其持续完善交易结算系统压力测试管理机制，从而增强证券行业交易结算系统的可靠性。

值得注意的是，《测试指引》中提出，证券公司应当每年至少开展一次系统压力测试工作。当发生以下情况时，证券公司应当及时开展系统压力测试：（一）新系统上线或重大变更前；

（二）系统下线移除，可能对线上系统的性能容量存在影响的；（三）市场较大波动，系统性能容量可能无法保障安全平稳运行的；（四）其他认定需要进行压力测试的情况。

此外，《测试指引》规定了证券公司要健全压力测试管理机制，完善相关管理制度，明确人员职责与分工，并为压力测试工作提供必要的设备和技术支持，确保测试环境、数据资源和工具平台的有效配置与稳定运行。同时，规范测试环境、数据及工具的管理，科学选取压力测试场景并组织实施，确保测试的真实性与有效性，全面提升对系统性能与稳定性的评估能力。

《测试指引》还明确了证券公司在开展压力测试过程中的各项工作步骤。具体流程包括：明确测试目的、制定测试方案、做好测试准备、执行测试过程、分析测试数据、提交与归档测试报告。同时，《测试指引》对上述各环节的工作内容提出了具体要求和操作方法，确保压力测试工作的规范性与有效性。

将视违规情况采取自律管理措施

《测试指引》中明确，中证协可根据工作要求，对交易结算系统的压力测试管理实施情况进行评估和检查。对于未满足管理要求的证券公司，协会将视情节轻重，采取相应的自律管理措施或纪律处分。同时，协会将定期或不定期向中国证监会报告证券公司在交易结算系统压力测试管理方面的执行情况。

《测试指引》提到，中证协对证券公司系统压力测试工作实施自律管理，对证券公司的系统压力测试落实执行情况进行评估和检查，包括但不限于管理制度完备程度、测试频次、测试场景覆盖情况以及测试过程与结果等。证券公司应当配合检查，不得隐瞒、拒绝和阻碍。

据悉，券商出现以下情形的，中证协将视情节轻重，根据相关规定采取自律管理措施或者纪律处分：（一）未按要求开展系统压力测试；（二）未按要求提供系统压力测试报告；（三）提供的系统压力测试材料有虚假陈述或者重大遗漏的；（四）有关管理部门、协会认定的其他情形。

编辑：晨曦

校对：王玥

制作：舰长

审核：许闻

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