1夜3家！监管重拳出击财务造假，*ST东通收2.29亿罚单

一夕之间，三起典型违法违规案件集中曝光。

9月12日晚间，*ST东通、ST天圣、*ST新潮三家“披星戴月”的上市公司宣称收到中国证监会及地方监管局下发的《行政处罚事先告知书》。

其中，*ST东通连续四年虚增收入和利润，违反证券法律法规，证监会拟对其责令改正、给予警告，并处以高达2.29亿元的罚款。实际控制人黄永军被罚2650万元，并被采取10年证券市场禁入措施。

值得注意的是，上述上市公司被罚可谓证监会持续从严监管的一个缩影，监管机构“零容忍”执法态势持续强化。贝壳财经记者据Wind数据不完全统计，年内以来约有30家ST公司收到《行政处罚事先告知书》。

多ST公司收罚单，*ST东通被罚2.29亿元

9月12日，证监会公告，近日，对深交所创业板上市公司*ST东通涉嫌定期报告等财务数据存在虚假记载作出行政处罚事先告知。经查，*ST东通连续四年虚增收入和利润，违反证券法律法规。

对此，证监会拟对*ST东通罚款2.29亿元，对7名责任人合计罚款4400万元，对实际控制人采取10年证券市场禁入。

证监会还指出，*ST东通涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序。对于可能涉及的犯罪线索，证监会将坚持应移尽移的工作原则，严格按照相关规定移送公安机关。

同日，*ST新潮因未在法定期限内披露2024年年报被罚。山东证监局依据相关规定，拟对*ST新潮责令改正，给予警告，并处以300万元罚款，对时任董事长、总经理刘斌、时任财务总监Bing Zhou给予警告，并分别处以120万元、80万元罚款。

此外，ST天圣也于9月12日收到重庆证监局出具的《行政处罚事先告知书》。据了解，ST天圣在2017年和2018年度报告中存在虚增利润，在临时报告和定期报告中未按规定披露子公司、关联方及关联交易的情况。

重庆证监局拟决定，对ST天圣责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对20多个责任人分别处以9万-30万元的罚款，其中，实际控制人刘群因两项处罚被罚款90万元，并被采取终身证券市场禁入措施。

证监会持续“长牙带刺”，年内约30家ST公司收罚单

监管持续强化重大案件执法力度。

今年年初，证监会在总结2024年工作时指出，证监会推动形成财务造假综合惩防体系，严肃查处欺诈发行、财务造假、违规减持、操纵市场等一批大要案，办理各类案件739件，罚没款金额超过上一年的两倍。

同时，证监会强化对涉嫌犯罪案件的打击力度，2024年共向公安机关移送案件和通报线索178件。依法处罚恒大地产、华道生物等欺诈发行案件，极大震慑发行注册环节违法违规。严肃惩处锦州港、紫鑫药业等恶性财务造假案件，有力整肃净化市场环境。

进入2025年，监管机构“零容忍”执法态势持续强化。贝壳财经记者据Wind数据不完全统计，年内以来已有约30家ST公司收到《行政处罚事先告知书》。

今年3月，证监会在介绍法治政府建设情况时指出，2025年将全面落实依法从严打击证券违法活动的工作要求，坚持监管执法“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击证券期货违法犯罪活动。坚持保护投资者的鲜明导向，把投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面，不断健全投资者保护的制度机制。持续积极营造崇法守信的市场生态，推动资本市场高质量发展迈上新台阶。

新京报贝壳财经记者 胡萌