华新证券凭149号全业务牌照发力 打造专业化多元化金融服务体系

2025 年 08 月 26 日，中国香港讯 —— 作为经中国香港证券监督管理委员会批准设立的综合性证券公司，华新证券有限公司（以下简称 “华新证券”）凭借持有中国香港证监会颁发的 1 号（证券交易）、4 号（就证券提供意见）、9 号（提供资产管理）全业务链证券经营许可，正持续发力构建专业化、多元化的金融服务体系，为境内外客户提供覆盖全场景的优质金融服务，在多层次资本市场中稳步树立差异化竞争优势。

全业务牌照体系，作为华新证券深耕金融领域的核心基石，从根本上保障了公司服务能力的全面性与专业性。其中，1 号牌照作为证券交易核心枢纽，为公司开展证券经纪业务筑牢根基。依托该牌照，华新证券可无缝为客户提供股票、债券、开放式基金等标准化证券的代理买卖服务，同时具备沪、深交易所大宗交易参与资格及 ETF 一级交易商资质，更成为公司介入股指期货、期权等衍生品市场经纪业务的关键准入凭证。目前，公司已能为合格投资者提供衍生品开户、交易执行及清算全流程服务，并以此为基础开展股指期货 IB（介绍经纪）业务，有效满足客户多元化交易需求。

若说 1 号牌照是服务客户的 “交易通道”，4 号牌照则是为客户创造价值的 “智慧引擎”。凭借此牌照赋予的专业证券投资咨询资质，华新证券组建了一支深耕宏观、行业及上市公司研究的专业团队，可合法向客户提供证券买卖专业投资建议、发布深度研究报告及出具精准投资评级。尤其在衍生品领域，团队能基于标的证券深度分析，为机构及高净值客户量身设计风险管理方案（如套保策略）与收益增强策略（如备兑开仓、价差交易），将专业咨询能力转化为客户的实际投资价值。

而 9 号牌照作为资产管理领域 “含金量” 极高的资质，更是华新证券拓展财富管理业务的关键抓手。依托该牌照，公司可采用全权委托模式，为客户管理证券或期货合约投资组合，不仅能发行和管理各类集合资产管理计划、定向理财计划，投资范围更覆盖传统证券及多元合规资产。值得关注的是，9 号牌照还为公司资管业务打开了广阔的策略空间，资管团队可合法运用衍生品工具，进一步丰富产品策略，为客户实现资产保值增值提供更多可能性。

在三大核心牌照的支撑下，华新证券更注重业务协同效应的释放。通过深化 1、4、9 号牌照联动，公司将证券交易、专业咨询与资产管理业务深度融合 —— 例如，4 号牌照提供的研究分析成果，可精准赋能 1 号牌照的交易执行环节，同时为 9 号牌照的资管产品设计提供策略支撑；而 1 号牌照的交易通道优势，又能保障 9 号牌照资管计划的高效运作。这种 “交易 + 咨询 + 资管” 的协同模式，不仅提升了公司整体服务效率，更能为客户提供一站式、全周期的金融服务解决方案。

与此同时，华新证券始终将合规风控与金融科技作为业务发展的 “双引擎”。针对衍生品业务的特殊性，公司严格遵守中国香港证监会、证券业协会及交易所的各项监管规定，建立覆盖前中后台的全面风险管理体系，对市场风险、信用风险、流动性风险与操作风险进行精细化计量与管控；在金融科技领域，公司积极引入或自研先进交易系统、风险监控系统及算法交易工具，持续提升业务执行效率、定价能力与实时风控水平，为全业务牌照服务的稳健开展保驾护航。

展望未来，华新证券相关负责人表示，公司将继续以 1、4、9 号全业务牌照为核心抓手，进一步深化牌照业务协同，尤其强化衍生品工具在资产管理、机构服务及风险管理中的应用深度与广度。“我们致力于将华新证券打造成为在特色化资产管理（尤其是量化与对冲策略）和专业化机构服务（尤其是风险管理解决方案）领域具有区域影响力和核心竞争力的现代金融服务机构，持续为股东、客户及员工创造长期价值。”