广东
日前，香港证监会发布了一则通报，内容指向了香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）。
据悉，香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）因在过去八年发表关于香港上市证券的研究报告时违反披露规定，遭香港证监会谴责并被罚款420万港元。
值得注意的是，在通报中，香港证监会指出，在汇丰自行作出汇报后，金管局与证监会合作展开调查。
在调查中，两家监管机构发现，汇丰在2013年至2021年期间发表的研究报告中，没有披露及／或错误地披露其与多家公司之间的工作银行业务关系。这些问题是由于汇丰在系统之间的数据记录和配对存在缺失，估计令超过4200份关于香港上市证券的研究报告的披露受到影响。
香港证监会认为，汇丰没有以适当的技能和小心审慎的态度行事，亦没有设立有效的系统及监控措施，以确保遵守披露规定及其研究报告中披露内容的准确性。
此外，香港证监会强调决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：1、没有证据显示客户因有关披露问题而蒙受损失；2、汇丰已进行审查，以识别有关违规行为的根本原因及范围；3、汇丰已采取措施以改善其系统及监控措施，防止日后发生违规行为；4、汇丰与金管局及证监会合作解决在调查中所识别的关注事项。
对于该处罚，汇丰银行方面向南都湾财社回应时表示：香港上海汇丰银行有限公司在数年前发现相关问题，即主动向香港证监会及香港金融管理局作出汇报。
汇丰银行方面同时强调，已采取措施以改善系统及监控措施，以确保符合相关合规要求，避免同类事情再次发生。汇丰环球研究将一如既往为客户提供行业领先及独立分析和投资观点。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森
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