天津
来源：金融一线
8月15日金融一线消息，中国人民银行浙江省分行行政处罚决定信息公示表显示，金华银行股份有限公司存在以下8项违法行为类型，受到警告，并被罚款717.5万元。
1． 违反账户管理规定；
2． 违反商户管理规定；
3． 违反反假货币业务管理规定；
4． 占压财政存款或者资金；
5． 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
6． 未按规定履行客户身份识别义务；
7． 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
8． 与身份不明的客户进行交易。
杜*弟（时任金华银行股份有限公司杭州分行行长）、李*（时任金华银行股份有限公司开发区支行副行长（主持工作））、叶*东（时任金华银行股份有限公司开发区支行临时负责人、行长）对该行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，分别被罚款1万元。
朱*群（时任金华银行股份有限公司运营部副总经理（主持工作））对该行违反账户管理规定负有责任，受到警告并被罚款5万元。
陈*娟（时任金华银行股份有限公司零售业务部副总经理（主持工作））对该行违反商户管理规定负有责任，受到警告并被罚款5万元。
徐*华（时任金华银行股份有限公司法律合规部总经理）、宋*铨（时任金华银行股份有限公司法律合规部副总经理（主持工作））对该行未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，分别被罚款4万元。
蒋*苗（时任金华银行股份有限公司信息科技部副总经理（主持工作）、信息科技部兼网络金融部副总经理（主持工作））、吕*煌（时任金华银行股份有限公司信息科技部总经理）对该行未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，分别被罚款3万元。
丁*晓（时任金华银行股份有限公司永康支行行长）、应*斌（时任金华银行股份有限公司台州分行副行长（主持）、行长）对该行与身份不明的客户进行交易负有责任，分别被罚款1万元。
序号
当事人名称
（姓名、职务）
行政处罚
决定书文号
违法行为类型
行政处罚
内容
作出行政处罚决定机关名称
作出行政处罚决定日期
公示期限
（自公示之日起计算）
1
金华银行股份有限公司
浙银罚决字〔2025〕60号
1． 违反账户管理规定；
2． 违反商户管理规定；
3． 违反反假货币业务管理规定；
4． 占压财政存款或者资金；
5． 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
6． 未按规定履行客户身份识别义务；
7． 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
8． 与身份不明的客户进行交易。
警告，并处717.5万元罚款
中国人民银行浙江省分行
2025年8月7日
五年
2
杜*弟（时任金华银行股份有限公司杭州分行行长）
浙银罚决字〔2025〕50号
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。
处1万元罚款
中国人民银行浙江省分行
2025年8月7日
五年
3
朱*群（时任金华银行股份有限公司运营部副总经理（主持工作））
浙银罚决字〔2025〕51号
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反账户管理规定。
警告，并处5万元罚款
中国人民银行浙江省分行
2025年8月7日
五年
4
陈*娟（时任金华银行股份有限公司零售业务部副总经理（主持工作））
浙银罚决字〔2025〕52号
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反商户管理规定。
警告，并处5万元罚款
中国人民银行浙江省分行
2025年8月7日
五年
5
李*（时任金华银行股份有限公司开发区支行副行长（主持工作））
浙银罚决字〔2025〕53号
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。
处1万元罚款
中国人民银行浙江省分行
2025年8月7日
五年
6
徐*华（时任金华银行股份有限公司法律合规部总经理）
浙银罚决字〔2025〕54号
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1． 未按规定履行客户身份识别义务；
2． 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
处4万元罚款
中国人民银行浙江省分行
2025年8月7日
五年
7
宋*铨（时任金华银行股份有限公司法律合规部副总经理（主持工作））
浙银罚决字〔2025〕55号
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1． 未按规定履行客户身份识别义务；
2． 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
处4万元罚款
中国人民银行浙江省分行
2025年8月7日
五年
8
蒋*苗（时任金华银行股份有限公司信息科技部副总经理（主持工作）、信息科技部兼网络金融部副总经理（主持工作））
浙银罚决字〔2025〕56号
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
处3万元罚款
中国人民银行浙江省分行
2025年8月7日
五年
9
丁*晓（时任金华银行股份有限公司永康支行行长）
浙银罚决字〔2025〕57号
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
与身份不明的客户进行交易。
处1万元罚款
中国人民银行浙江省分行
2025年8月7日
五年
10
叶*东（时任金华银行股份有限公司开发区支行临时负责人、行长）
浙银罚决字〔2025〕58号
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。
处1万元罚款
中国人民银行浙江省分行
2025年8月7日
五年
11
应*斌（时任金华银行股份有限公司台州分行副行长（主持）、行长）
浙银罚决字〔2025〕59号
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
与身份不明的客户进行交易。
处1万元罚款
中国人民银行浙江省分行
2025年8月7日
五年
12
吕*煌（时任金华银行股份有限公司信息科技部总经理）
浙银罚决字〔2025〕61号
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
处3万元罚款
中国人民银行浙江省分行
2025年8月7日
五年
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