广东
证券投顾机构严监管态势持续。
7月21日，黑龙江证监局对容维证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求3个月内完成整改并提交整改报告。而就在上周，四川大决策和成都汇阳2家投顾机构也被监管责令改正，这3家证券投顾机构都存在同一个违规问题——误导性营销宣传。
券商中国记者注意到，今年7月证监会披露最新信息，截至2025年6月底，已经有合计24家证券投顾机构或证券投顾分公司被采取暂停新增客户监管措施。
容维证券被出具警示函
黑龙江证监局披露，经查，发现黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（简称“容维证券”）存在以下问题：一是部分员工对服务能力进行误导性的营销宣传。二是新媒体平台直播账号使用管理不规范。三是个别高管人员离职后未向监管部门报告。
黑龙江证监局表示，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，决定对容维证券采取出具警示函的行政监管措施。容维证券应在收到警示函之日起3个月内完成整改工作并向监管提交书面报告，黑龙江证监局将按照有关要求进行验收。
据悉，容维证券是78家持牌证券投顾机构之一，成立于1997年，总部位于黑龙江省哈尔滨市，业务覆盖北京、上海等地，其资本实力、业务体量在行业内属于上游。
然而，作为黑龙江土生土长的证券投顾机构，今年以来已经第二次受到当地监管的关注。
券商中国记者注意到，除了上述警示函，黑龙江证监局发出2025年1号的行政处罚决定书就是给容维证券的。
今年4月3日，黑龙江证监局披露，容维证券因存在虚假陈述行为，被处以3万元罚款。该公司在监管调查中，四次向黑龙江证监局提交的情况说明中，对员工黄某琴、刘某、楚某及叶某生的在职情况进行了虚假陈述，认定容维证券的行为构成向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或重大遗漏的违法行为，因此，决定对其处以罚款。
已有24家投顾或分公司被暂停新增客户
近年来，在严监管之下，证券投顾机构和券商类似，收到的监管处罚有所增多。
就在上周，四川就有2家证券投顾四川大决策证券投资顾问有限公司（简称“四川大决策”）和成都汇阳投资顾问有限公司（简称“成都汇阳”）被责令改正，在行业内，四川大决策属于证券投顾机构中业务规模体量较大的公司。
具体而言，经查，四川大决策存在的问题：一是公司合规管理机制不健全；二是存在未向客户完全履行告知义务的情形；三是存在误导性营销宣传的情形。
而成都汇阳存在的问题为：一是公司合规管理机制不健全；二是提供投资建议缺乏合理依据；三是存在误导性营销宣传的情形。
最终，四川证监局决定对四川大决策和成都汇阳均采取了责令改正的措施。
从容维证券到四川大决策和成都汇阳3家投顾机构受罚问题来看，几乎都存在误导性营销宣传的情形。
“证券投顾领域，存在销售进行误导性宣传的情况主要发生在承诺保证获得收益方面，这背后主要是销售为了尽力获客。”一位证券投顾业务总监对券商中国记者表示。
值得注意的是，证监会在今年7月最新披露，截至今年6月底，已经有24家证券投顾机构或证券投顾机构分公司被监管采取暂停新增客户措施，其中，不乏行业内知名的证券投顾机构，例如江苏百瑞赢证券咨询有限公司、慧研智投科技有限公司旗下3家分公司、北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司、湖南爱赢证券投资顾问有限公司广州分公司等。
责编：杨喻程
排版：刘珺宇
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