涉10项违法行为！上饶银行收668.9万罚单

日前，中国人民银行江西省分行行政处罚信息公开表显示，上饶银行因10项违法行为，被警告并处罚款人民币668.9万元。

具体来看，上饶银行涉及违法行为类型如下：1．违反金融统计相关规定；2．违反收单业务管理规定；3．违反账户管理规定；4．未按规定履行客户身份识别义务；5．与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；6．未按规定报送大额交易或者可疑交易报告；7．违反反假货币业务管理规定；8．违反人民币流通管理规定；9．占压财政存款或资金；10．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚单显示，徐某（时任上饶银行副行长）因对上饶银行违反收单业务管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户、未按规定报送大额交易或者可疑交易报告等违法行为负有责任，被警告，并处罚款人民币9.5万元。

据上饶银行2024年年报，该行4名副行长中仅1名姓徐，名为徐剑。简历显示，徐剑今年53岁，从业年限31年。

2017年，南昌市东湖区人民政府发布政务公开内容显示，徐剑，男，上饶银行副行长兼任上饶银行南昌分行行长，1971年10月出生，江西广丰人，大学本科学历，中级经济师。1993年3月参加工作，历任广丰县城市信用合作社办公室主任，广丰县城市信用合作社副主任，上饶市城市信用社广丰中心分社主任，上饶银行副行长兼营业部总经理，上饶银行副行长兼上饶银行南昌分行筹建办主任。

此外，丁某锋（时任上饶银行数字银行部副总经理）因对上饶银行违反收单业务管理规定、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户、未按规定报送大额交易或者可疑交易报告等违法行为负有责任，被警告，并处罚款人民币8.5万元。

潘某峰（时任上饶银行科技部总经理）因对上饶银行未按规定报送大额交易或者可疑交易报告负有责任，被处罚款人民币2.5万元。

张某兰（时任上饶银行个人银行部副总经理）因对上饶银行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处罚款人民币1万元。

张某望（时任上饶银行公司银行部副总经理）因对上饶银行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处罚款人民币1万元。

来源：金融界