上海
监管再次重拳出击！
近日，因独立财务顾问未能勤勉尽责，证监会对东海证券“没一罚三”，合计罚没金额高达6000万元。
本次案件涉及2015年金洲慈航集团股份有限公司（下称“金洲慈航”）重大资产重组项目，该项目于2023年2月被证监会立案，历经近两年五个月的调查，最终落地。
对此，东海证券对《国际金融报》记者回应称，公司将以此为鉴、痛定思痛，从六个维度持续提升投行执业能力和质量水平，建立更加严密的内控合规体系，并在投行业务全流程强化风险管控。
被罚没6000万元
7月7日晚间，东海证券发布公告称，因在担任金洲慈航2015年重大资产重组项目的独立财务顾问期间，公司出具的相关文件存在重大遗漏和虚假记载，且未履行勤勉尽责义务，涉嫌违反2005年证券法相关规定。对此，中国证监会拟责令东海证券改正，没收其业务收入1500万元，并处以4500万元罚款。
2015年，金洲慈航（原金叶珠宝股份有限公司）发行股份及支付现金购买丰汇租赁有限公司（下称“丰汇租赁”）90%股权并募集配套资金，东海证券担任该重组项目的独立财务顾问，持续督导期间为2015年12月至2017年12月。
2018年开始，丰汇租赁业绩大幅下滑并出现巨额亏损，引起监管部门关注。经立案调查，因该重组项目信息披露存在重大遗漏，且重组后上市公司年报存在虚假记载和重大遗漏，金洲慈航、丰汇租赁及相关人员于2024年1月分别被中国证监会实施行政处罚。
东海证券作为该重组项目的独立财务顾问，于2023年2月收到中国证监会的《立案告知书》。2025年7月3日，该公司收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》。
东海证券在公告中表示，对于《行政处罚事先告知书》所认定的内容与处罚，公司诚恳接受并将深刻反省，认真落实整改工作，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性。
督促行业规范执业
此次，证监会对东海证券“没一罚三”，涉及的是一桩10年前的旧案，且历经近两年五个月的调查。这一处罚在行业内释放了一系列重磅监管信号。
浙江裕丰律师事务所厉健律师在接受《国际金融报》记者采访时表示，证监会对东海证券“没一罚三”，法律依据是2005年修订的证券法，符合法律不溯及既往原则，即行政处罚只能依据违法行为发生时已生效的法律，不能适用事后新颁布或修订的法律（除非新法对当事人更有利）。
厉健进一步指出，如果该项违法行为发生在2019年修订的证券法施行后，证监部门可责令改正，最高可处“没一罚十”。情节严重的，可并处暂停或者禁止从事证券服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
证监会对东海证券十年前的财务顾问项目“没一罚三”，合计罚没金额达6000万元。这一处罚充分表明监管部门对此类违法行为的追责力度不断提升，对相关证券服务机构及从业人员具有重要的警示意义。在厉健看来，这有助于督促其规范执业、勤勉尽责，切勿“看门装睡”、心存侥幸。
公司最新回应
近年来，新“国九条”明确要求券商等中介机构压实“看门人”责任，强化全链条监管，确保资本市场健康稳定发展。
东海证券相关负责人对《国际金融报》记者表示，公司积极响应，不断完善制度建设、内部控制及人才队伍建设，从六个维度持续提升投行执业能力和质量水平，压实“看门人”责任：
一是设立投资银行业务专业委员会，对投资银行类业务进行统一管理；
二是建立投行项目统一质控标准和执业程序；
三是对投资银行业务实施贯穿全流程的动态跟踪和合规管理；
四是不断提高投资银行业务人员的专业业务能力、合规经营理念以及风险防范意识；
五是制发《东海证券股份有限公司投资银行类业务项目执业质量评价办法》；
六是持续优化升级大投行业务管理系统，通过科技赋能业务。
针对本次案件，东海证券表示，这是一次深刻的教训，公司将以此为鉴、痛定思痛，建立更加严密的内控合规体系，从投行业务全流程强化风险管控。未来，公司将始终把合规经营放在首位，严格遵守资本市场各项法律法规，持续提升专业服务能力，切实履行资本市场“看门人”职责，以更严谨的态度、更规范的执业维护市场秩序与投资者权益。
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