浙江自查反馈！证监局电话回访：未备案基金、党员比例、性别平衡等问题

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今天，杭州私募的合规总监接到了浙江证监局的电话，询问的内容让他颇感意外：除了预期的未备案合伙企业问题外，监管人员还细致询问了公司党员人数、是否成立工会以及公司男女生比例。这些看似“超纲”的问题背后，其实藏着监管的深层考量。

01

严禁未备案操作

今年浙江证监局在《关于开展浙江辖区2025年促进私募行业高质量发展行动的通知》中，明确将未备案合伙企业的展业情况作为自查重点。

要求机构必须说明：

1.未备案合伙企业设立的目的

2.是否实际经营展业

3.是否存在非专业化经营或冲突业务

4.是否存在资金募集、对外投资、收取费用等情况

就在2024年7月，浙*创*董事长陈*孟因未对两只募集完毕的私募基金办理备案，被浙江证监局顶格处罚10万元。这已是该公司及实控人半年内第二次收到监管处罚，此前就曾因“名股实债”等问题被出具警示函。

“未备案基金运作是监管绝对不能触碰的红线。”现在监管通过电话访谈交叉验证自查报告的真实性，一旦发现隐瞒，处罚会比主动披露严厉得多。

02

私募公司党建与工会的作用

询问党员人数和工会成立情况看似与基金业务无关，实则体现了监管对私募机构内部治理健全性的关注。

浙江证监局在此次自查通知中明确要求私募机构核查公司基本情况，包括是否有固定办公场所，专职员工是否不少于5人。这些基础条件是建立党组织和工会的前提。

“公司治理是否规范，员工权益是否有保障，是监管评估机构稳定性的重要指标。”上海某私募总经理分析道，特别是管理规模较大的机构，健全的工会组织和党组织往往代表着更规范的内部管理。

03

证监会为何会关注男女比例

证监会对私募公司工会男女比例无专项规定，相关要求主要依据《工会法》及《工会女职工委员会工作条例》。根据最新修订的《条例》，工会代表大会中女职工代表比例需与女职工占比适配，例如若女性员工占比 30%，工会代表中女性比例应接近该数值。同时，女会员 10 人以上的企业需设立女职工委员会，不足 10 人则设女职工委员。

从行业现状看，私募基金领域存在显著性别失衡。截至 2025 年2月，全行业166位女性基金经理中仅 3 人任职于头部私募（规模 50 亿以上），而92位来自5亿以下小型机构。核心岗位如投资、研究仍以男性为主，但女性基金经理近年业绩亮眼，例如七禾新资管戴诗佳近三年收益超 200%，打破 “女性风险偏好低” 的刻板印象。

合规实践中，私募公司需落实法定比例要求，如工会代表选举中确保女性比例与员工结构匹配。同时，可借鉴盛世投资等机构的经验，通过制度优化提升女性参与度 —— 其女性员工占比 51.2%、女性合伙人占比 38.5%。此外，国际研究显示，性别平衡的团队可带来 10%-20% 的超额收益，将性别平等纳入ESG治理已成为全球趋势。

综上，私募公司应在工会组织中落实性别比例适配原则，通过招聘公平、专项合同等机制改善结构，同时响应 ESG导向，将性别平等转化为长期竞争力。

04

如何应对监管询问？

面对越来越细致的监管询问，浙江私募机构应该如何应对？

1

立即梳理未备案合伙企业情况

对实际开展募投管退业务的合伙企业，必须在10个工作日内完成备案。根据《私募投资基金监督管理条例》第五十条，未备案的机构将面临10万-30万元罚款，直接责任人最高可罚10万元。

2

健全公司治理结构

员工人数超过25人的企业应当建立职工代表大会；符合条件的企业应考虑建立基层党组织。这些不仅是监管要求，也是提升企业凝聚力的有效途径。

3

确保人员信息真实完整

在从业人员管理平台准确录入所有员工信息，包括兼职人员。特别注意：

1.基金从业资格获取情况

2.社保缴纳记录

3.实际办公情况

4

建立常态化自查机制

不要将自查当作“一次性任务”。浙江证监局已明确表示，将结合日常监管情况，通过走访调研、现场检查等方式对各私募基金管理人进行抽查。

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