北京
近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布公告，对紫金天风期货首席风险官余春华采取出具警示函的监督管理措施。
公告显示，紫金天风期货（统一社会信用代码:91210000100023111F）存在未有效隔离不同业务之间风险的问题。公司研究所违规参与资产管理子公司部分资产管理计划的投资运作管理，风险管理不到位、内部控制存在缺陷。
而余春华作为紫金天风期货首席风险官，未能勤勉尽责地履行职责，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条的规定。依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项的规定，上海监管局决定对余春华采取出具警示函的监督管理措施。
上海监管局要求余春华加强相关法律法规学习，提高合规意识，切实履行管理职责。若余春华对本监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。该决定书的落款日期为2025年5月23日。
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转自：新浪财经-鹰眼工作室
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