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6月16日，国家金融监督管理总局安徽监管局最新公布的行政处罚信息公开表揭示，安徽国元信托有限责任公司因在员工行为管理与投资者适当性管理方面存在严重疏漏，被处以85万元罚款。具体而言，该公司员工行为管控失当，且未能有效落实投资者适当性管理要求，触犯了监管红线。
与此同时，多名相关责任人也因上述违规行为受到处罚。时任安徽国元信托有限责任公司总裁的于强，因对公司员工行为管理不到位及投资者适当性管理失职负有直接责任，被监管部门给予警告处分，并处以6万元罚款。此外，时任信托业务四部员工的高海婵，因在员工行为管理上存在不足，同样被警告并罚款6万元；而时任信托业务三部员工的王金来，则因投资者适当性管理不到位，也受到了警告并罚款6万元的处罚。
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