中信证券IT人员“老鼠仓”被罚没426万 抄睿远基金作业

安徽证监局5月30日披露的行政处罚决定书〔2025〕3号显示，依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）的有关规定，安徽证监局对时任中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）信息技术中心高级经理李海鹏利用未公开信息交易行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求，于2025年4月29日举行了听证会，听取了李海鹏及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明，李海鹏存在以下违法事实：

一、李海鹏知悉未公开信息。2015年4月24日，高某基金成立，托管人为中信证券，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。 2018年12月起，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发岗权限，可以获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。 2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息。

二、李海鹏实际控制“程某1”账户组，利用未公开信息违规交易股票情况。李海鹏与程某2为夫妻关系，程某1与程某2为同胞姊妹关系，三人关系密切。涉案时段内，“程某1”账户组3个账户都是由程某2本人根据李海鹏提供的交易指令进行操作，李海鹏实际控制并决策账户交易。“程某1”账户组的资金来源和去向主要是李海鹏夫妇。涉案时段内，“程某1”账户组使用的设备高度趋同。

2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏控制“程某1”账户组累计交易股票128只，累计交易金额6,483.80万元，其中，与高某睿远基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2,900.38万元，趋同盈利金额2,131,370.21元。

李海鹏的上述行为违反《证券投资基金法》第二十条第（六）项、第三十八条的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的利用未公开信息交易行为。

当事人李海鹏在陈述申辩和听证中提出如下意见：一是部分交易存在同一交易日内趋同账户交易时间早于标的账户交易时间的情形，不应认定为趋同交易；二是测算的交易佣金低于实际收取的佣金；三是对利用未公开信息交易的起始时间认定有误；四是部分股票系当事人自主交易，不应认定为趋同交易。综上，请求减免处罚。

经复核，安徽证监局认为：

第一，本案中所涉未公开信息，既包含高某基金的交易信息，也包含其资产状况、持仓明细和历史交易等信息。历史交易、持仓情况等均能反映标的账户投资决策情况，涉案账户的交易在个别交易日早于标的账户的交易，不代表早于高某基金的投资决策，不能排除当事人利用未公开信息交易的行为。

第二，本案的佣金测算是以趋同交易匹配数量为基础，计算逻辑不同于涉案账户实际每笔交易的佣金，计算结果无误，方式符合安徽证监局多年执法实践和惯例。

第三，根据证券账户交易情况、相关人员询问笔录、微信聊天记录及相关趋同交易测算等多方面证据，足以证明当事人自2019年11月起即存在利用未公开信息交易的故意，并实施了相关行为。

第四，对当事人利用未公开信息交易的认定，是综合了证券账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录及相关趋同交易测算等证据材料予以认定。客观证据显示，当事人在聊天记录中大量提及高某睿远基金有关未公开信息，包括当事人申辩意见中认为是自主交易的股票。在案证据材料足以证明李海鹏作出相关交易决策时，利用了高某基金相关未公开信息，存在利用未公开信息交易行为。

综上，安徽证监局对李海鹏的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款，安徽证监局决定：没收李海鹏违法所得2,131,370.21元，并处以2,131,370.21元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库。

当事人如果对处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

以下为处罚原文：