连收三张罚单！这家券商被警示

5月23日，浙江证监局连开三张罚单，剑指投资者招揽存违规行为，华西证券一营业部及相关负责人被监管警示。

分析人士认为，券商违规招揽投资者的行为屡禁不止，其主要原因在于部分券商为了追求快速扩展业务和增加市场份额，不惜冒险违规操作。要根治此类行业顽疾，关键在于平衡业绩增长与合规经营之间的关系。

违规揽客被警示

5月23日，浙江证监局发文称，经查，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部（下称“义乌商城大道证券营业部”）存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了相关规定。

根据有关规定，浙江证监局决定对义乌商城大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，监管部门要求义乌商城大道证券营业部应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责。此外，该营业部要进一步加强合规管理，提升员工合规意识。

另外，魏谦作为义乌商城大道证券营业部负责人，对上述违规行为负有责任，被采取责令改正的行政监督管理措施。童学俊作为华西证券浙江分公司负责人，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，被采取出具警示函的行政监管措施。

此前，华西证券另一营业部也因违规揽客被追责。3月21日，重庆证监局公告显示，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，同时分公司对员工执业行为管理不到位。重庆证监局要求其立即整改，追究责任，并加强内部合规培训。

行业顽疾待解

2024年至今，已有华龙证券、天风证券、长江证券、国金证券、银河证券、招商证券、光大证券、华西证券等多家券商因违规揽客等原因被罚。

1月23日，上海证监局发文称，光大证券员工张欧在上海金山区卫清西路证券营业部从业期间，存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形，被采取出具警示函的行政监管措施。

盘古智库高级研究员余丰慧在接受《国际金融报》记者采访时表示，券商在委托第三方招揽客户上屡屡“栽跟头”，主要原因在于，部分券商为了追求快速扩展业务和增加市场份额，而采取了较为激进的营销策略。通过第三方招揽客户，可以在短时间内迅速扩大客户基础，但这种方式也隐藏着较高的合规风险。

“部分第三方机构可能采用不正当手段吸引客户，如夸大收益、隐瞒风险等，这不仅损害了投资者利益，也给券商自身带来了监管处罚的风险。”余丰慧表示，部分券商内部对第三方合作方的监督和管理不足，也是导致问题频发的原因之一。

要根治券商行业在委托第三方招揽客户上的顽疾，关键在于平衡业绩增长与合规经营之间的关系。余丰慧进一步分析称：

一方面，券商需要提高内部风控标准，加强对第三方合作伙伴的审查和监控，确保其行为符合法律法规要求。同时，加强员工培训，提升全员合规意识，让每一位员工都认识到合规经营的重要性。

另一方面，监管部门应持续强化监督检查力度，对违规行为进行严厉处罚，形成有效的震慑作用。同时，鼓励券商探索更多合法合规的客户拓展渠道，从根本上解决“业绩焦虑”带来的问题。