广东
今年以来，广东南粤银行肇庆分行以“合规建设保障分行持续健康发展”为主题，聚焦提升内控合规管理与风险防控能力水平，夯实发展基础，开展“合规建设年”活动，多措并举推进合规文化建设，以合规建设固本强基，保障各项业务持续快速健康发展。
全员发动，提高对合规建设工作重要性的认识。今年3月份，该行召开全员合规建设大会，宣导落实合规建设工作方案，同时，以身边同业的案例和详实的数据展示合规管理的重要性，将典型案例思考、合规文化研讨等内容常态化嵌入日常工作中，引导员工在日常思考与交流中深化对合规的理解，进一步增强员工的责任感和使命感，以“有序发展、健康发展、持续发展”为目标，实现发展提速、业务提质、管理提升，大力抓好合规建设，推动“合规建设年”活动走深走实。
加强清廉建设，培养廉洁从业土壤。4月29日，该行召开清廉金融文化教育专题会议，深入剖析正反面典型案例，部署全年清廉金融文化建设工作。该行将廉洁要求全方位融入内控合规、业务经营等各个环节，与员工管理、岗位履职深度融合，持续提升廉洁文化建设底蕴，为各项业务的持续快速健康发展营造风清气正的良好发展环境。
厚植合规文化，组织多样化教育培训工作。为使合规理念深入人心，该行不断健全完善教育培训体系，今年以来，建立运营业务、信贷业务定期培训机制，举办全员防范电信网络诈骗专题培训和运营业务知识竞赛，开展线上线下各类培训10余场，通过各种形式加强制度学习传导和运用执行，推动全员学制度、知规则，实现将依法合规理念往基层传导、向一线深入的工作目标，培育“合规人人有责、主动合规、合规创造价值”的合规文化理念，营造全行尊重制度、人人自觉合规的良好风尚。
聚焦问题，扎实开展各项合规检查排查。该行以问题为导向，精准发力，全面开展各项合规检查排查工作。一方面，进行制度检视与完善，一季度更新和废止制度15份，强化整章建制，确保制度紧密契合业务发展实际，为业务发展提供坚实制度保障。另一方面，聚焦重点环节与关键风险点，开展员工行为自查互查和重点岗位员工排查、安全生产隐患排查、业务检查等10余项重点检查排查工作，围绕“关键事”“关键人”“关键行为”，对内外部检查发现问题进行全面梳理与深入分析，持续跟进检查工作开展情况，以扎实的检查排查筑牢风险防线，确保各项业务稳健运行。
治本清源，持续优化内部管理机制。该行注重全面审计发现问题的整改工作，深剖问题根源，找准症结所在。针对持续整改中的问题，深入研究推动措施，加速整改进程；对于已完成整改的问题，深入分析问题产生的深层次原因，通过优化业务流程、增加风控措施等筑牢合规防线。在此基础上，不断健全完善内部管理机制，形成从计划制定、组织实施到问题整改、制度完善一整套、全流程的内控合规闭环检查监督机制，实现合规管理的常态化、长效化，有力推动内部管理的精细化与科学化。
广东南粤银行肇庆分行表示，将继续秉持合规经营理念，持续深化合规文化建设工作，不断完善内部管理体系，强化员工教育，以坚如磐石的合规基石为高质量发展保驾护航，书写稳健发展与优质服务的崭新篇章。
【来源】广东南粤银行肇庆分行
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