一上市公司连续财务造假，四任董秘全被监管警示！

文/梧桐小新

5月12日晚，深交所披露了关于对浙江世纪华通集团股份有限公司（ST华通，002602）董监高的监管函。因ST华通2018-2022年年报商誉有关情况存在虚假记载；虚构软件著作权转让业务或提前确认收入，导致2020-2021年年报、关于业绩承诺完成情况的临时报告存在虚假记载，公司7名相关责任人被出具监管函。值得注意的是，此次公司4名历任董秘均被监管。

同日，浙江证监局也对上述7人出具了警示函。

ST华通的4名历任董秘简历如下：

1、严正山，男，1959年8月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学本科学历，高级经济师，具备董事会秘书任职资格，浙江省高级经济师协会会员，绍兴市社科联理事。曾担任绍兴市机床厂企管办、全质办副主任、主任；绍兴市机电工业总公司（局）任企管处副处长、办公室主任；浙江灯塔蓄电池股份有限公司副总经理、总经理；浙江京东方显示技术股份有限公司副总经理、常务副总经理兼财务总监等职。2007年8月至2008年9月任浙江世纪华通车业有限公司董事会秘书，2008年9月26日至2019年8月30日任公司董事会秘书。

2、郦冰洁，女，中国国籍，无永久境外居留权，1994年1月出生，中共党员，大学本科学历，管理学学士、金融学学士。2016年6月至2020年1月，就职于浙江世纪华通集团股份有限公司证券投资部。2020年1月至2022年3月任公司董事会秘书。

3、周宓，女，中国国籍，无永久境外居留权，1984年10月出生，研究生学历，美国弗吉尼亚大学工商管理硕士，北京外国语大学经济学学士；持有法律职业资格和特许金融分析师（CFA）。2012年4月至2016年5月在腾讯科技（北京）有限公司任投资并购部高级投资经理；2016年6月至2017年6月在北京掌趣科技股份有限公司任投资总监；2017年6月至2021年1月在南山资产管理（天津）有限公司任董事总经理；2021年2月至2021年9月在腾讯科技（北京）有限公司任专家；2021年9月至今在浙江世纪华通集团股份有限公司任投资总监。2022年3月6日至2022年12月1日任公司董事会秘书。

4、黄怡，男，1984年6月出生，硕士学历，特许金融分析师（CFA）持证人，中国国籍，无境外居住权。2008年硕士毕业于对外经济贸易大学。2008年至2009年就职于德意志银行（中国）有限公司。2009年至2020年，就职于光大证券股份有限公司，历任机构业务总部北京市场部副总经理、机构业务总部战略客户部总经理、战略客户部总经理助理并兼任光大证券团委书记。2020年9月至2022年4月任东方时尚驾驶学校股份有限公司副总经理、董事会秘书。2023年2月28日起任公司董事会秘书、副总裁。

王一锋、邵恒、严正山、郦冰洁、周宓、谢斐、黄怡：

根据中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》（〔2024〕112号）查明的事实，浙江世纪华通集团股份有限公司（以下简称公司）存在以下违规行为：一是2018-2022年年报商誉有关情况存在虚假记载；二是虚构软件著作权转让业务或提前确认收入，导致2020-2021年年报、关于业绩承诺完成情况的临时报告存在虚假记载。

王一锋作为公司时任副董事长兼总经理，未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，对公司2018年至2022年年报和业绩承诺完成情况公告信息披露违规行为负有责任，违反了本所《股票上市规则（2023年修订）》第1.4条、第2.1.2条第一款、第4.3.1条、第4.3.5条的规定。

邵恒作为公司时任董事兼副总经理，未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，对公司2018年至2020年年报及业绩承诺完成情况公告信息披露违规行为负有责任，违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.2条的规定。

严正山作为公司时任副总经理兼董事会秘书，未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，对公司2018年年报信息披露违规行为负有责任，违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.2条的规定。

郦冰洁作为公司时任副总经理兼董事会秘书，未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，对公司2019年至2020年年报及业绩承诺完成情况公告信息披露违规行为负有责任，违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.2条的规定。

周宓作为公司时任董事会秘书，未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，对公司2021年年报信息披露违规行为负有责任，违反了本所《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第2.1.2条第一款、第4.3.1条、第4.3.5条第三款的规定。

谢斐作为公司总经理，未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，对公司2021年至2022年年报信息披露违规行为负有责任，违反了本所《股票上市规则（2023年修订）》第1.4条、第2.1.2条第一款、第4.3.1条、第4.3.5条第三款的规定。

黄怡作为公司副总经理兼董事会秘书，未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，对公司2022年年报信息披露违规行为负有责任，违反了本所《股票上市规则（2023年修订）》第1.4条、第2.1.2条第一款、第4.3.1条、第4.3.5条第三款的规定。本所希望你们及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒你们及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。

特此函告。

深圳证券交易所

上市公司管理二部

2025年5月12日