稀土许可刚批准，美方限制昇腾芯片全球使用，技术博弈再现新变数

5月12日，中国刚刚做出一个关键动作：在对中重稀土实施出口管制的背景下，批准了四家国内磁体制造企业的出口申请。这是自4月初管制以来，首次向企业发放相关许可证。按正常逻辑，这意味着中方在确保资源安全的前提下，释放了一定程度的合作信号。

可不到48小时，美国商务部突然出招，宣布全球范围内凡是使用华为“昇腾”AI芯片的行为，都可能触犯美方出口管制规定。没有预告、没有铺垫，就像一盆冷水，直接泼在了刚露头的技术交易上。

这一前一后两步棋，摆在一起怎么看都太“巧”。尤其是在刚刚结束的中美关税磋商之后，这种做法，让本已敏感的技术与资源议题，再次紧张起来。

但要把这事说清楚，得从头看起。

今年4月，中国商务部和海关总署联合发布公告，对钐、钆、铽、镝、镥、钪、钇等7类中重稀土实施出口管制。涉及的不是整块矿石，而是已经过高纯度提炼、具备战略用途的稀土材料。这类物项在全球供应链中位置极为关键，从高性能电机、精密制导，到5G基站、电动汽车电控系统，几乎无处不在。

过去十年，全球超过80%的重稀土供应来源于中国。美国虽然也有稀土资源，但绝大多数提取和分离环节仍需依赖中国的技术与产能。这不是简单的“进口问题”，而是工业链条中根部级别的依赖。

于是当中国在4月宣布实施出口许可制度时，全球产业链立刻绷紧神经。因为这意味着，无论谁采购，只要涉及这几类稀土，都必须通过中国审批，审批期最长可达45个工作日。

然而在这紧绷的背景下，5月12日，中国商务部通过审批，为四家企业下发许可证。这一动作本可以被理解为“在规则之下恢复秩序”。它既不是全面放开，也不是死板卡脖，而是在落实安全审查的同时，给市场传递出可预期性。

企业、市场，甚至一些海外买家都松了口气。这时候，另一个变数跳了出来。

美国商务部宣布，世界上任何地方，只要使用华为的“昇腾”AI芯片，就可能构成出口管制违规。这句话的意思其实很明确：不仅华为自己不能用，连第三国的机构企业、研究所，只要使用了该芯片，美国都可能动手。

这一出手并没有站住脚的依据，基础还是之前那套“实体清单”与“外国直接产品规则”（FDPR）体系。但关键在于，时间点——刚好在中国批准稀土出口后两天。这让很多业内人士都感到诧异：这是不是巧合？

在没有过度猜测的前提下，单就事实来看，这至少说明了一个趋势：中美之间在“技术—资源”链条上的互信水平依然脆弱。中国开了口，美国收了门。中方试图释放秩序信号，美方却更进一步收紧。

如果说稀土是一种基础资源，那“昇腾”芯片就是前端算力的代表。它由华为旗下“昇腾半导体”开发，是中国在AI加速器方向上少有的具备完整生态的自主芯片。用于医疗AI训练、自动驾驶模型推理、大语言模型计算等硬核领域。

换句话说，美国这一次点名的，恰恰是AI大模型和下一代计算能力的神经中枢。限制它，不只是禁用硬件，更是在抬高整条国产AI生态的上限。此前已经有不少国内AI初创企业在选型时对“昇腾”芯片持观望态度，如今连海外企业也可能因此“受限”，这对咱们的AI产业无疑是一次现实阻力。

但问题在于，美国此举是否就能达到想要的效果？

过去两年，美国已经对华为、寒武纪、中科曙光等数十家AI或芯片相关企业实施出口限制，但并未阻止国内AI产业的布局扩张。相反，硬件受限推动了国内在指令集、框架、软件栈方面的快速替代。一位芯片行业从业者就曾说过：“限制得越狠，反倒让我们早点放弃幻想。”

同样，稀土的逻辑也未变。中国的稀土“出口禁令”不是一刀切，而是用审批制度来规范行为。它既保留了调控的空间，也让外界看见了一个核心信号：即便开放，也必须在框架内、秩序中进行。

对比来看，中方是在重新定义“战略资源”的出口边界；而美方则是在延伸“管辖权”的手臂。两者都不是简单的“出气”行为，而是深度博弈的侧影。

那么，最终会走向强碰吗？未必。

从实际反馈看，哪怕中方在稀土上开了口，美国也不愿因此在AI芯片上做出同步放松。这其实说明，彼此之间的交易逻辑还没有真正建立起来。所谓“你退一步我让一寸”的模式，目前在这个赛道上还无法成立。

但这并不意味着没有机会。

很多专业人士已经注意到，中方此次批复的四家磁体企业，均属于出口信誉良好、产品用途明确、产业链透明的成熟型企业。而美方对于“昇腾”芯片的限制，虽然表态强硬，但实际追溯、追责机制仍属“模糊地带”。换句话说，双边都在控制烈度，而非放任碰撞。

现在是2025年，全球对供应链、技术链的依赖已经远比五年前更深更广。任何国家都不能再像以前那样动不动全面脱钩，代价太高，后果太重。

所以当我们再回看这场“稀土放口、芯片收网”的来回动作，或许不需要戴上对抗的眼镜来看。在复杂交错的限制与回应之间，规则是否正在被重新定义，信号是否还能持续稳定地发出，以及企业是否还能在这张棋盘上找准自己的安全落点，才是更应关注的焦点。