证监会出手，立案调查！上市公司高管“忽悠式增持”被判赔偿股民77万元！

大家周末好！今天先来看一个股民索赔案例，很有代表意义，是全国首例上市公司董监高“忽悠式增持”赔偿案！

4月25日，上海金融法院宣判，上市公司金力泰高管曾公开承诺增持不低于3亿元，但最终没兑现，属于“忽悠式”增持，被判赔钱！

事情还要从4年前说起，2021年6月15日，金力泰发布公告，称公司董事兼总裁袁某、控股子公司总经理罗某计划在6个月内增持金力泰股份，增持金额合计不低于3亿元。后金力泰两次发布公告，称袁某、罗某上述增持承诺履行期限分别延期至2022年6月15日、9月30日。2022年9月30日盘后，金力泰公告称袁某、罗某未能在延期期间完成增持计划。同年10月20日，中国证券监督管理委员会上海监管局对袁某、罗某采取出具警示函的行政监管措施。同年12月21日，深圳证券交易所作出《关于对袁某、罗某给予公开谴责处分的决定》。

原告刘某某、郑某某主张其因上述股份增持承诺购买了金力泰股票，而袁某、罗某未履行承诺，构成证券虚假陈述行为，要求金力泰、袁某、罗某共同赔偿投资差额损失、佣金损失等共计900余万元。

被告金力泰辩称：其并非被采取行政监管措施的主体，针对被告袁某、罗某增持股份的全过程，公司及时、真实、准确、完整地发布了公告，不存在信息披露违法违规行为，且已就增持延期事宜及时召开董事会、监事会和股东大会审议，程序合法合规。

被告袁某、罗某共同辩称：两被告已经根据规定及时将增持意愿、资金筹措情况及因资金筹措困难导致延期等情况书面告知金力泰，因客观上履行能力不足，无法再履行增持承诺，不存在主观上“忽悠式增持”的故意或过失，对此，公司也及时发布了公告。股价下跌主要是由于市场整体及企业自身经营等其他情况导致，并非两被告不履行增持承诺导致。

最终，上海金融法院一审判令被告袁某、罗某共同赔偿原告刘某某投资损失506,130.96元，共同赔偿原告郑某某投资损失277,406.42元。

据悉，该案是2019年修订《中华人民共和国证券法》以来，全国首例因上市公司董监高（上市公司董事、监事和高级管理人员的简称）未履行公开增持承诺引发的证券侵权纠纷案件。

虽然跟起诉索赔900余万相比，最后法院判处赔偿两位股民只有77万余元，但算是跨出了第一步！以后上市公司实控人、董监高“吹牛”，小心被秋后算账。

4月25日金力泰20cm再次跌停，本周累计大跌近44%，为A股周度跌幅榜首，截止2024年9月30日，公司有2.35万名股东，想跑都跑不掉。

周五晚间，又有三家公司被证监会立案调查。

东尼电子（603595）公告，公司于2025年4月25日收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。东尼电子截至2025年3月31日公司股东户数为2.29万户。

诺德股份（600110）披露公告称，公司收到实际控制人陈立志、董事许松青通知，其于当日收到证监会送达的《立案告知书》，因涉嫌未按规定披露关联交易等违法违规行为，证监会决定立案。

洪田股份（603800）披露公告称，公司及公司董事舒志高于当日分别收到证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌未按规定披露关联交易等违法违规，舒志高涉嫌未按规定披露重大事项，证监会决定对公司和舒志高予以立案。

本周，上证指数、深证成指、创业板指分别累计上涨0.56%、1.38%、1.74%，个股中位数是1.7%，大部分个股都是上涨的。现在指数仍在匍匐前进，每天上涨一点点，距离缺口3319仅一步之遥，但就这临门一脚，却难如登天。

下周只有三个交易日，然后就是五一假期了。现在多省市出台促消费政策， 叠加五一假期，餐饮、商超等即时消费有望快速回暖。今年五一假期确实很火爆，车票、酒店都不好订。如果下周股市能连续大涨2天，大家赚钱了，五一假期就更有消费的底气了。

周末，刚刚结束的重要会议引发热议，其中，持续稳定和活跃资本市场，说明决策层已经不止是要股市稳，更希望股市活跃起来，带动市场赚钱效应，带动外资进场，也能让股市更多支持实体经济。稳外贸是当下政策的重点，服务消费是下一阶段促消费政策的重心，预计后续将有进一步政策出台，关注跨境电商、跨境支付、自贸区、养老、医疗、旅游餐饮等题材轮动机会。

下周，上市公司年报和一季报披露完毕，看好五一后行情的，不妨低吸调整到位的便宜货，尤其是人形机器人、AI应用、芯片半导体等科技方向；谨慎的，等节后再出手也不迟！

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来源：钱眼综合