利多星：以合规为基，推动证券咨询业务新发展

在当今复杂多变的市场环境中，企业面临着诸多挑战与机遇。随着市场监管力度的不断加大，合规管理已成为企业实现稳定运营、防范风险、谋求长期发展的核心要素。上海利多星证券咨询有限公司深刻认识到合规管理的重要性，积极主动地采取了一系列全面且深入的合规管理与合规建设举措，致力于持续提升自身的合规管理水平，为企业的可持续发展铺就坚实道路。

一、合规队伍建设：秉持 “三有” 原则，打造专业合规团队

利多星在合规队伍建设方面，始终坚持 “有要求、有帮助、有关怀” 的三点原则。

“有要求” 层面，公司对合规人员制定了高标准、严要求。从专业知识储备来看，要求合规人员不仅要精通证券投资咨询领域的法律法规，如《证券法》《证券投资顾问业务暂行规定》等，还需对行业动态、监管政策变化保持高度敏感，持续学习更新知识体系。在职业道德方面，强调合规人员必须秉持公正、客观、诚信的原则，坚决杜绝任何利益输送、违规操作的行为。通过定期的专业知识考核、职业道德评估等方式，确保合规人员始终符合公司的严格要求。

“有帮助” 方面，公司为合规人员提供了丰富多元的学习与成长机会。一方面，定期组织内部培训课程，邀请行业内资深专家、监管机构工作人员进行法规解读、案例分析等培训，提升合规人员的专业技能。例如，针对新出台的监管政策，及时安排专项培训，深入剖析政策要点及其对公司业务的影响，帮助合规人员准确把握监管方向。另一方面，积极鼓励合规人员参加外部行业研讨会、专业资格考试等，拓宽视野，提升专业资质。同时，建立了内部导师制度，经验丰富的合规专家对新入职或经验相对不足的合规人员进行一对一指导，在实际工作中给予及时有效的帮助与建议。

“有关怀” 体现于公司对合规人员的全方位关怀。在工作压力管理上，关注合规人员在面对高强度工作与复杂业务时的压力状况，通过合理安排工作任务、提供心理辅导等方式，帮助他们缓解压力。在职业发展规划方面，为合规人员制定清晰的晋升路径，根据个人能力与业绩表现，提供晋升机会，让他们在公司内拥有广阔的发展空间。在福利待遇上，给予合规人员具有竞争力的薪酬待遇以及完善的福利保障，如健康体检、带薪年假、节日福利等，让他们感受到公司的关怀与尊重，从而增强对公司的归属感与忠诚度。

二、合规体系管控：坚守 “三建” 原则，完善合规管理体系

（一）明红线：多维度合规教育，强化全员合规意识

利多星通过多维度、多元化的合规教育，全力确保全员合规意识的提升。在新员工入职培训中，合规教育作为重要环节，通过详细讲解公司的合规制度、行业法规以及违规案例警示等内容，帮助新员工在入职之初就树立起牢固的合规意识。日常工作中，利用公司内部办公系统、邮件等渠道，定期推送合规资讯，包括最新的监管政策解读、行业违规案例分析等，让员工能够及时了解合规动态。同时，组织开展多样化的合规培训活动，如线上合规课程学习、线下合规知识讲座、合规知识竞赛等。其中，合规知识竞赛以趣味性的方式激发员工学习合规知识的积极性，设置丰富的奖品，吸引众多员工踊跃参与，在公司内部营造了浓厚的合规学习氛围。此外，针对不同业务部门的特点，开展有针对性的合规培训，如对投资顾问部门重点培训投资咨询业务的合规操作流程、客户沟通中的合规要点；对市场营销部门则着重培训宣传推广活动中的合规要求，避免出现虚假宣传、误导客户等违规行为。

（二）建制度：大力完善合规管理制度，规范公司运营

公司大力加强合规管理制度的修订和完善工作。随着市场环境与监管政策的不断变化，及时对现有的合规管理制度进行梳理与更新。例如，在客户适当性管理方面，根据最新的监管要求，进一步细化客户风险承受能力评估标准与流程，确保向客户提供的投资建议与服务与其风险承受能力相匹配。在业务操作流程规范上，对证券研究、证券投顾服务等核心业务环节的操作流程进行全面优化，明确各环节的合规要求与责任人员。同时，建立了严格的合规审查机制，对公司的各类业务合同、宣传资料、投资策略报告等进行全面细致的合规审查，确保其符合法律法规与公司内部合规制度的要求。在合规管理制度的制定与修订过程中，广泛征求各部门员工的意见与建议，确保制度具有科学性、合理性与可操作性。

（三）落责任：多方式落实责任，确保合规管理有效

通过合规问责、合规通报、合规荣誉等方式，由点到面落实双重预防奖惩措施。在合规问责方面，建立了明确的违规责任追究制度，一旦发现员工存在违规行为，严格按照制度规定进行问责，根据违规情节的轻重给予相应的处罚，包括警告、罚款、降职甚至解除劳动合同等。同时，对违规行为进行内部通报，以起到警示全体员工的作用。例如，对于一起因投资顾问违规向客户承诺收益的案例，公司不仅对该投资顾问进行了严肃的处罚，还在全公司范围内进行通报，详细说明违规行为的性质、后果以及公司的处理决定，让其他员工从中吸取教训。在合规荣誉方面，设立了合规标兵、合规优秀团队等荣誉称号，对在合规工作中表现突出的个人与团队进行表彰与奖励。每年评选出合规标兵，给予物质奖励与精神奖励，如奖金、荣誉证书，并在公司内部宣传其合规事迹，树立合规榜样，激发员工的合规积极性。通过这种奖惩分明的方式，确保合规管理责任能够切实落实到每一位员工身上，有效提升合规管理的效果。

三、合规系统建设：科技赋能，升级合规管理系统

（一）人工智能辅助，创新合规管理方式

利多星致力于全面升级合规系统，充分利用人工智能手段辅助合规管理的创新与发展。通过引入先进的人工智能技术，构建智能合规监测模型。该模型能够对海量的业务数据进行实时分析，包括客户交易数据、投资顾问与客户的沟通记录、公司内部的业务流程数据等。例如，通过对投资顾问与客户的通话录音进行语音识别与语义分析，智能监测模型能够快速识别出是否存在违规承诺收益、误导客户等违规行为的迹象。一旦发现疑似违规行为，系统立即发出预警信息，并将相关信息推送至合规管理人员的工作平台。合规管理人员可根据系统提供的详细信息，及时对疑似违规行为进行深入调查与核实，实现对疑似违规行为的高效甄别与处理。

（二）系统更新换代，提升系统管理效能

对合规审核系统、客户订单管理、客户适当性管理、全程留痕系统、客户投诉管理系统等进行全面的更新换代。在合规审核系统方面，优化审核流程，引入自动化审核技术，提高审核效率与准确性。例如，对于一些标准化的业务合同，系统可根据预设的合规规则进行自动审核，大大缩短审核时间。在客户订单管理系统中，加强对订单执行过程的实时监控，确保订单的处理符合合规要求。客户适当性管理系统进一步完善客户风险评估模型，更加精准地评估客户的风险承受能力，为客户提供更合适的投资产品与服务。全程留痕系统确保公司业务操作的每一个环节都有详细的记录，便于后续的合规检查与追溯。客户投诉管理系统优化投诉处理流程，提高投诉处理效率，及时有效地解决客户的问题与诉求，提升客户满意度。通过对这些系统的更新换代，确保系统管理的合规性和高效性，为公司的合规管理工作提供有力的技术支持。

四、合规管理成效：多方面成果显著，助力企业长远发展

通过在合规管理与合规建设方面的不懈努力，利多星取得了多方面的显著成效。

在风险防范方面，合规管理发挥了重要作用，成功避免了因违规行为而引发的法律风险和声誉风险。例如，通过严格的合规审查与风险监测，及时发现并纠正了一起可能涉及违规宣传的营销活动，避免了该活动可能给公司带来的法律纠纷以及声誉损害。在提升企业透明度和信誉度上，公司的合规管理措施赢得了客户、合作伙伴以及监管机构的认可与信任。客户更加放心地选择利多星的投资咨询服务，合作伙伴也更愿意与公司开展长期稳定的合作。从员工层面来看，合规文化的建设激发了员工的合规意识和责任感，员工在日常工作中更加自觉地遵守合规规定，积极参与公司的合规管理工作。这种良好的合规氛围增强了企业的凝聚力和竞争力，使得公司在市场中能够稳健发展，为实现长期发展目标奠定了坚实基础。

五、未来展望：持续创新，深化合规管理

展望未来，随着市场环境的持续变化和监管政策的不断完善，利多星将坚定不移地继续加强合规管理工作。一方面，持续关注市场动态与监管政策变化，及时调整与优化合规管理策略与措施，确保公司的合规管理始终符合最新的监管要求。另一方面，不断创新合规管理方式和方法，进一步加大在科技方面的投入，探索利用更先进的技术手段提升合规管理的效能。例如，研究区块链技术在合规管理中的应用，利用区块链的不可篡改特性，进一步加强业务数据的真实性与安全性，提升合规审计的效率与准确性。同时，持续深化合规文化建设，将合规理念更加深入地融入到公司的企业文化与员工的日常行为中，形成全员主动合规的良好氛围，为企业的稳健发展提供源源不断的动力与坚实支撑。