一股民操纵证券市场，被罚没近4亿元

近日，天津证监局公布了一则行政处罚决定书，对股民徐阳操纵证券市场的违法行为作出严厉处罚，合计罚没金额近4亿元。

徐阳被罚没约3.96亿元

经天津证监局查明，涉案期间，徐阳控制使用多个证券账户，以虚假申报手段操纵多只股票，合计获利9897.29万元。上述违法事实，有询问笔录、情况说明、有关合同、证券账户资料及银行流水等证据证明，足以认定。

天津证监局认为，徐阳的上述行为违反了证券法第五十五条第一款第四项的规定，构成证券法第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。

徐阳提出部分证据真实性和合法性存疑、部分账户不由徐阳控制使用、行为认定和违法所得计算没有标准、没有主观故意、未收到异常交易警示、对市场未造成影响等意见。不过，经复核，天津证监局认为徐阳的陈述申辩意见不能成立，对徐阳的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法第一百九十二条的规定，天津证监局决定：对徐阳给予警告，没收违法所得9897.29万元，并处以约2.97亿元的罚款，合计罚没约3.96亿元。

谢勇、杨波被罚没4.57亿元

今年以来，中国证监会已开出了多张上亿元的大额罚单。3月，证监会网站披露两则针对操纵证券市场行为开具的行政处罚决定书，揭开了投资者谢勇、杨波操纵“渝三峡A”“安奈儿”等股票的内幕，2人合计被罚没4.57亿元。

其中，谢勇实际控制并使用多个证券账户，以连续交易、拉抬、虚假申报、封涨停等手段操纵“渝三峡A”等多只股票，违法所得合计8145万元，证监会对谢勇没收违法所得8145万元，并处以9570万元的罚款，合计罚没1.77亿元。

杨波实际控制多个证券账户，以连续交易、在自己实际控制的账户之间交易、拉抬、虚假申报、封涨停等手段操纵“安奈儿”等多只股票，违法所得合计1.4亿元。证监会决定，没收杨波违法所得1.4亿元，并处以1.4亿元的罚款。

2024年处罚操纵市场案42件

操纵市场行为历来是监管部门严厉打击的对象。据证监会披露，2024年处罚操纵市场案42件，案均罚没款约1.2亿元，居各类案件罚没金额之首。合计罚没金额49.5亿元，同比增长42.2%，其中千万元以上罚单占比41.9%，向公安机关移送涉嫌操纵犯罪案件32件，移送犯罪嫌疑人104人。

来源 | 上海证券报