北京
运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，华林证券因投行业务中存在的相关问题被监管约谈，两名时任高管也因此被约谈，公司原副董事长朱文瑾就在其中。下面，运营商财经网将对此次事件的具体情况展开梳理。
3月28日，证监会发布的监管信息显示，华林证券存在“个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范”的问题。因此，华林证券、时任分管投行业务高管的朱文瑾、时任投资银行部总经理的葛其明，均被采取监管谈话的措施。
此次被监管约谈的高管朱文瑾履历并不简单。她自2012年9月进入华林证券后，历任投资银行事业部执行总经理、内核部总经理、首席风险官、副总裁、董事会秘书、总裁等职位，后于2021年6月出任公司的副董事长。但在2024年3月、5月，她因个人原因先后辞去公司执委会委员、副董事长的职务。由此推断，华林证券此次被罚的相关问题应发生在近一年之前。
此前，在2024年8月，因华林证券存在“存在月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标”的问题，时任总经理兼票据业务分管高管的朱文瑾就曾被西藏证监局约谈。
此次，除上述投行业务负责人朱文瑾、葛其明被监管约谈外，华林证券的现任合规负责人梁仁栋需代表公司接受监管谈话。
据天眼查显示，华林证券目前的首席执行官是秦湘，她是在2024年5月后上任的，上述监管提到的问题应发生在其上任之前。不知她对上述问题怎么看？
运营商财经网将持续关注华林证券的未来动态。
（责任编辑：赵鑫雨）
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